Вопросы и ответы к специализированному экзамену ФСФР серии 1.0
(последнее обновление – январь 2011).
1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами.
2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
4. Маржинальные сделки. Сделки Репо.
5. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности.
6. Внутренний контроль профессионального участника.
7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
9. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Основы рынка производных инструментов. Принципы управления портфелем ценных бумаг.
10. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги.
11. Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков.
1. Понятие брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Организация взаимодействия с организаторами торговли и инфраструктурными институтами.
2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
3. Порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
4. Маржинальные сделки. Сделки Репо.
5. Организация бэк-офиса. Ведение внутренних регистров учета и виды отчетности.
6. Внутренний контроль профессионального участника.
7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами
9. Основы технического и фундаментального анализа ценных бумаг. Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Основы рынка производных инструментов. Принципы управления портфелем ценных бумаг.
10. Методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги.
11. Развитие международной практики компаний по ценным бумагам (брокеров-дилеров) и инвестиционных банков.