Гриненко В.А. (ред.) Уголовный процесс

Подождите немного. Документ загружается.

§ 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию 109

ками так называемого специального субъекта преступления

(должностное лицо, военнослужащий и т. д.); что обвиняемый

действовал в своеобразных условиях (превышения пределов не-

обходимой обороны, сильного душевного волнения и т. п.).

Установление цели и мотива преступления главным образом

определяет субъективную сторону противоправного деяния и

влияет на его квалификацию.

Под обстоятельствами, характеризующими личность обвиняе-

мого, следует понимать: а) формальные (установочные) сведе-

ния о личности (фамилия, имя, отчество, год рождения и т. д.);

б) сведения, отображающие социальную значимость индивида,

его позитивные и негативные качества. В частности, доказыва-

нию подлежат обстоятельства о поведении обвиняемого до, во

время и после совершения преступления; о роде его занятий

(место работы или учебы); об образовании, семейном положе-

нии; о наличии у него государственных наград, почетных и

иных званий, инвалидности, прежних судимостей; о нахожде-

нии у такого лица на иждивении несовершеннолетних детей,

престарелых родителей и т. д.

Доказывание характера и размера вреда, причиненного престу-

плением, обусловлено, во-первых, тем, что от этого в ряде слу-

чаев зависит решение уголовно-правовых вопросов (о квалифи-

кации деяния, о мере наказания), а во-вторых, необходимостью

обеспечения защиты прав и законных интересов потерпевшего

и гражданского истца (для доказывания фактических и юриди-

ческих оснований заявленного гражданского иска). Кроме того,

установление характера вреда (морального, физического, иму-

щественного) и лица, которому этот вред был причинен, важно

для решения вопроса о признании такого лица потерпевшим и

гражданским истцом.

В рамках предмета доказывания также должны устанавли-

ваться обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость

деяния. В соответствии с УК РФ к таковым относятся: необходи-

мая оборона (ст. 37); причинение вреда при задержании лица,

совершившего преступление (ст. 38); крайняя необходимость

(ст. 39); физическое или психическое принуждение (ст. 40);

обоснованный риск (ст. 41); исполнение приказа или распоря-

жения (ст. 42). Их выяснение влечет за собой, в зависимости от

стадии процесса, следующие решения: отказ в возбуждении уго-

ловного дела, прекращение уголовного дела и (или) уголовного

преследования, вынесение оправдательного приговора.

Доказывание обстоятельств, смягчающих и отягчающих нака-

зание, обусловлено обязанностью суда разрешить при поста-

110 Глава 6. Доказательства и доказывание

новлении приговора следующие вопросы: подлежит ли подсу-

димый наказанию за совершенное им преступление; какое

именно наказание ему должно быть назначено; нет ли основа-

ний для постановления приговора без назначения наказания;

может ли быть применена санкция ниже низшего предела или

условное осуждение; какой вид исправительного учреждения и

режим должны быть определены подсудимому при назначении

ему наказания в виде лишения свободы.

Перечень обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказа-

ние, приведен в ст. 61 и 63 УК РФ. При этом необходимо

учесть, что отягчающие обстоятельства законодателем перечис-

лены исчерпывающе, а к числу смягчающих обстоятельств мо-

гут быть отнесены не только прямо указанные в уголовном за-

коне, но и иные.

Содержание обстоятельств, которые могут повлечь за собой

освобождение от уголовной ответственности и от наказания, рас-

крывается в УК РФ. Это — невменяемость (ст. 21); деятельное

раскаяние (ст. 75); примирение с потерпевшим (ст. 76); истече-

ние сроков давности уголовного преследования (ст. 78); амни-

стия (ст. 84); помилование (ст. 85); возможность исправления

несовершеннолетнего путем применения принудительных мер

воспитательного воздействия (ст. 90).

К числу обстоятельств, позволяющих освободить лицо от

отбывания наказания, законодатель также относит: условно-

досрочное освобождение от отбывания наказания (ст. 79); за-

мену неотбытой части наказания более мягким видом наказа-

ния (ст. 80); освобождение от наказания в связи с изменением

обстановки (ст. 80

); освобождение от наказания в связи с бо-

лезнью (ст. 81); отсрочку отбывания наказания беременным

женщинам и женщинам, имеющим малолетних детей (ст. 82);

освобождение от отбывания наказания в связи с истечением

сроков давности обвинительного приговора суда (ст. 83).

При производстве по уголовному делу доказываются обстоя-

тельства, подтверждающие, что имущество, которое подлежит

конфискации, было получено в результате совершения преступле-

ния; является доходами от этого имущества; использовалось или

предназначалось для использования в качестве орудия преступле-

ния либо для финансирования терроризма, организованной группы,

незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества

(преступной организации). В настоящее время в гл. 15

УК РФ

конфискация имущества определена не в качестве наказания, а

как принудительное безвозмездное обращение по решению суда

§ 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию 111

в собственность государства следующего имущества: 1) денег,

ценностей и иного имущества, полученных в результате совер-

шения ряда преступлений; 2) денег, ценностей и иного имуще-

ства, в которые имущество, полученное в результате соверше-

ния преступления, и доходы от этого имущества были частично

или полностью превращены или преобразованы; 3) денег, цен-

ностей и иного имущества, используемых или предназначенных

для финансирования терроризма, организованной группы, не-

законного вооруженного формирования, преступного сообще-

ства (преступной организации); 4) орудий, оборудования или

иных средств совершения преступления, принадлежащих обви-

няемому.

Выявление обстоятельств, способствовавших совершению пре-

ступления, обусловлено, во-первых, их значимостью для пра-

вильного разрешения уголовного дела в силу возможности вли-

ять на степень и характер ответственности и, во-вторых, профи-

лактическими мотивами: неустранение факторов, облегчивших

или способствовавших достижению преступного результата,

вновь спровоцирует совершение общественно опасного деяния.

Предмет доказывания един на всех стадиях уголовного про-

цесса (ст. 73, 220, 299, 307 УПК РФ). Совокупность обстоя-

тельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, также

одинакова для всех уголовных дел вне зависимости от квалифи-

кации преступления.

Если предмет доказывания составляют факты действитель-

ности, реальные обстоятельства, то под пределами доказывания

понимается такая совокупность доказательств, которая необхо-

дима и достаточна для установления обстоятельств, образую-

щих предмет доказывания (ст. 73 УПК РФ), а также иных об-

стоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Определение границ (пределов) исследования по конкретно-

му уголовному делу зависит от предмета доказывания, от ак-

тивности субъектов доказывания, от количества и качества соб-

ранных доказательств.

Достаточность доказательств (пределы доказывания) уста-

навливают органы и должностные лица, принимающие реше-

ния в ходе производства по уголовному делу: дознаватель, сле-

дователь, прокурор и суд. Последний не связан перечнем дока-

зательств, собранных в ходе предварительного расследования

уголовного дела и представленных обвинителем. По ходатайст-

ву подсудимого, защитника или других участников судебного

разбирательства суд может исследовать новые доказательства,

необходимые для правильного разрешения уголовного дела.

112 Глава 6. Доказательства и доказывание

§ 3. Понятие доказательств

в уголовном судопроизводстве, их свойства и классификация

Дознавателем, следователем, прокурором и судом каждое из

обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному

делу, может быть установлено (доказано) лишь при помощи до-

казательств. Уголовно-процессуальное законодательство (ч. 1

ст. 74 УПК РФ) определяет доказательства как любые сведения,

на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в

порядке, определенном Кодексом, устанавливает наличие или

отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при про-

изводстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств,

имеющих значение для уголовного дела.

По своему содержанию доказательства представляют собой

сведения о фактах, событиях, имевших место в прошлом или

существующих в данное время.

Свойствами доказательств являются такие предъявляемые к

ним требования, как относимость, допустимость, достовер-

ность и достаточность.

Относимость — это свойство доказательств, которое опреде-

ляет их способность устанавливать обстоятельства, подлежащие

доказыванию по уголовному делу, а также иные обстоятельства,

имеющие значение для уголовного дела. Таким образом, отно-

симым является любое доказательство, которое способно своим

содержанием устанавливать обстоятельства, которые являются

важными для производства по уголовному делу.

В уголовно-процессуальном законодательстве отсутствует

формализованный перечень требований, при соответствии ко-

торым доказательство будет признано относимым. Это вряд ли

возможно, поскольку при производстве по каждому уголовно-

му делу невозможно определить исчерпывающий перечень све-

дений, которые имеют значение для его рассмотрения и разре-

шения.

Достаточно обширный перечень требований, которые дела-

ют доказательства относимыми, выработан уголовно-процессу-

альной наукой. К! относимым принято причислять доказатель-

ства, которые могут быть использованы, по крайней мере, для

одной из следующих целей: 1) для установления обстоятельств,

входящих в предмет доказывания; 2) для обнаружения других

доказательств; 3) для установления промежуточных фактов, со-

вокупность которых позволяет в конечном счете установить

обстоятельство, входящее в предмет доказывания; 4) для «дуб-

§ 3. Понятие доказательств в уголовном судопроизводстве 113

См.: Теория доказательств в советском уголовном процессе. 2-е изд.

М., 1973. С. 247-248.

лирующего» установления фактов и обстоятельств, уже уста-

новленных другими доказательствами, в целях проверки и уси-

ления надежности системы доказательств данной версии; для

опровержения фактов, относящихся к другим версиям, выдви-

нутым по уголовному делу; 5) для проверки полноты и досто-

верности собранных доказательств путем исследования условий

их формирования, передачи, хранения

Допустимость - это свойство доказательств, которое выра-

жается в законности способа и порядка их собирания, а также

процессуального оформления. Для того чтобы доказательство

было признано допустимым, оно должно характеризоваться ря-

дом признаков.

1. Доказательство должно быть получено в результате дея-

тельности органов и должностных лиц, обладающих соответст-

вующими полномочиями по уголовному делу. Если эти доказа-

тельства собираются следователем, то уголовное дело должно

быть принято им к своему производству. Также возможны си-

туации, когда следователь выполняет письменное поручение

следователя, осуществляющего производство по уголовному де-

лу в другой местности. Уголовное дело может принимать к сво-

ему производству руководитель следственного органа, который

пользуется при этом полномочиями следователя, и начальник

подразделения дознания, обладающий полномочиями дознава-

теля. Орган дознания собирает доказательства при производст-

ве неотложных следственных действий в срок, не превышаю-

щий 10 суток с момента возбуждения уголовного дела, в по-

рядке, предусмотренном ст. 157 УПК РФ. При поступлении

уголовного дела в суд именно этот орган обладает всей полно-

той власти, однако его собственные возможности по собира-

нию доказательств существенно ограничены. Так, суд не вправе

собирать доказательства, изобличающие подсудимого в совер-

шении преступления, путем производства обыска, выемки, ря-

да иных следственных действий.

2. Доказательство должно быть получено из предусмотренно-

го законом источника. В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК РФ до-

казательствами являются: 1) показания подозреваемого, обви-

няемого; 2) показания потерпевшего, свидетеля; 3) заключение

и показания эксперта; 4) заключение и показания специалиста;

5) вещественные доказательства; 6) протоколы следственных и

114 Глава 6. Доказательства и доказывание

судебных действий; 7) иные документы. Если сведения не отра-

жены в одном из перечисленных источников, то, несмотря на

возможную важность для уголовного дела, свойством допусти-

мости они не обладают. Например, не могут служить доказа-

тельствами по уголовному делу слухи, информация, полученная

в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий,

если она не была проверена и подтверждена процессуальным

путем, сведения, содержащиеся в анонимных заявлениях, и т. п.

3. Доказательство должно быть получено в установленном

законом порядке. Данный порядок закреплен в ряде статей

УПК РФ. Во-первых, это ст. 86 УПК РФ, закрепляющая спо-

собы собирания доказательств, и, во-вторых, это статьи, регла-

ментирующие порядок производства следственных и иных про-

цессуальных действий, устанавливающие возможность пред-

ставления предметов и документов участниками уголовного су-

допроизводства для их последующего признания доказательст-

вами. Кроме того, ряд сведений, имеющих доказательственное

значение, могут быть получены на стадии возбуждения уголов-

ного дела, например, путем истребования документов, дачи по-

ручений о производстве ревизий и документальных проверок,

путем осмотра места происшествия.

Если производство того либо иного следственного действия

требует предварительного вынесения постановления следовате-

ля или судебного решения (ч. 1,2 ст. 164 УПК РФ), то для при-

знания доказательства допустимым требуется соблюдение соот-

ветствующих процедур.

4. Доказательство должно быть зафиксировано способом,

предусмотренным уголовно-процессуальным законом. Если это

показания участника уголовного судопроизводства (подозревае-

мого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля), то они фиксиру-

ются в протоколе допроса. При участии этих лиц в иных след-

ственных действиях сообщенные ими сведения также фикси-

руются в соответствующих протоколах. Если доказательство

устанавливается с помощью предметов и документов, этот факт

также должен быть оформлен надлежащим образом (например,

протоколом осмотра предмета или документа), после чего ука-

занные объекты приобщаются к уголовному делу.

Если доказательство не отвечает хотя бы одному из выше-

указанных признаков, то оно является недопустимым и не мо-

жет быть положено в основу процессуальных решений по уго-

ловному делу.

§ 3. Понятие доказательств в уголовном судопроизводстве 115

См.: Определение Судебной коллегии по уголовным делам Вер-

ховного Суда РФ от 1 марта 2004 г. № 41-О04-22сп (Молодилов

и др.) // БВС РФ. 2005. № 1.С. 16-17.

См.: Гриненко А. В. Комментарий к Уголовно-процессуальному

кодексу Российской Федерации (постатейный). М., 2006. С. 245.

В ст. 75 УПК РФ содержится перечень сведений, которые в

любом случае признаются недопустимыми доказательствами.

К ним законодатель относит следующие.

1. Показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досу-

дебного производства по уголовному делу в отсутствие защитни-

ка, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные

подозреваемым, обвиняемым в суде. При этом причина, по кото-

рой подозреваемый, обвиняемый отказался от защитника, не

имеет юридического значения. В соответствии с ч. 2 ст. 52 УПК

РФ отказ от защитника в любом случае не обязателен для доз-

навателя, следователя и суда. Поэтому, будучи заинтересован-

ным в том, чтобы подозреваемый, обвиняемый дал показания,

от которых он не сможет отказаться в суде, следователь и доз-

наватель вправе обеспечить участие защитника в допросе лица

и при поступившем от него отказе от защитника.

Если этого не было сделано, подозреваемый, обвиняемый

вправе в суде отказаться от ранее данных показаний, даже не

объясняя причин своего отказа. Но если подсудимый утвержда-

ет, что данные им показания были получены с нарушением

уголовно-процессуального закона и в результате применения к

нему незаконных методов ведения предварительного расследо-

вания, то в судебном заседании могут быть допрошены как сле-

дователь, так и адвокат, если он принимал участие в допросе

лица в досудебном производстве по уголовному делу

2. Показания потерпевшего, свидетеля, основанные на предпо-

ложении, слухе, а также показания свидетеля, который не мо-

жет указать источник своей осведомленности.

Предположение — это собственный вывод лица, сделанный

им в результате имеющихся в его распоряжении сведений, а

слух — это получившее широкое распространение утверждение,

установить первоисточник которого не представляется возмож-

ным

. Для свидетеля установлено дополнительное требование:

он в обязательном порядке должен указывать источник своей

осведомленности (за исключением случаев, когда он выступает

в качестве очевидца).

3. Иные доказательства, полученные с нарушением требований

УПК РФ. При этом в Кодексе не указано, каким по степени

116 Глава 6. Доказательства и доказывание

См. п. 2 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 5 марта

2004 г. № 1 «О применении судами норм Уголовно-процессуального

кодекса Российской Федерации» (ВВС РФ. 2004. № 5. С. 2).

должно быть нарушение, чтобы доказательство было признано

недопустимым. Из этого следует, что любое процессуальное на-

рушение, допущенное при собирании доказательства, вызывает

его недопустимость. Вместе с тем, решая вопрос о том, являет-

ся ли доказательство по уголовному делу недопустимым по

данному основанию, суд должен в каждом случае выяснять, в

чем конкретно выразилось допущенное нарушение

Признают доказательство допустимым или недопустимым

органы и должностные лица, осуществляющие производство по

уголовному делу. Причем сам по себе факт признания доказа-

тельства допустимым одним органом или лицом, в производст-

ве которого в настоящий момент находится уголовное дело, не

означает, что таковым оно будет признано и при последующем

движении уголовного дела. Например, доказательство, которое

следователь считает допустимым, может признать недопусти-

мым прокурор при проверке поступившего к нему уголовного

дела с обвинительным заключением. Если же уголовное дело

поступило в суд, то доказательство может быть признано недо-

пустимым судьей на стадии подготовки к судебному заседанию

или судом в ходе судебного разбирательства. Однако в силу ч. 7

ст. 235 УПК РФ при рассмотрении уголовного дела суд по хо-

датайству стороны вправе повторно рассмотреть вопрос о при-

знании ранее исключенного доказательства допустимым.

Достоверность — это свойство доказательств, которое выра-

жается в их соответствии действительным обстоятельствам про-

изошедшего события. Признать доказательство достоверным

может любое должностное лицо уголовного судопроизводства,

однако от имени государства признать доказательство таковым

может лишь суд. Обвинительный приговор не может быть ос-

нован на доказательствах, достоверность которых вызывает со-

мнение.

Противоположностью достоверных доказательств являются

недостоверные сведения, которые ввели в заблуждение органы

и должностных лиц уголовного судопроизводства. Недостовер-

ность может иметь место как в результате заведомо ложных по-

казаний потерпевшего или свидетеля, заключения эксперта,

подложности доказательств, так и в случаях, когда сведения

были признаны относимыми и допустимыми доказательствами

ошибочно.

§ 3. Понятие доказательств в уголовном судопроизводстве 117

Достаточность — это свойство доказательств, которое выра-

жается в способности установить при помощи данных доказа-

тельств все без исключения обстоятельства, подлежащие дока-

зыванию (ст. 73 УПК РФ), а также иные обстоятельства, имею-

щие значение для уголовного дела.

Достаточными являются доказательства, которые позволяют

вынести по уголовному делу законное, обоснованное и мотиви-

рованное решение. Хотя в ч. 1 ст. 88 УПК РФ речь идет о дос-

таточности всей совокупности доказательств для разрешения

уголовного дела, критерий достаточности доказательств надле-

жит применять и в процессе принятия иных решений (о при-

влечении лица в качестве обвиняемого, о прекращении уголов-

ного дела, направлении уголовного дела в суд с обвинительным

заключением или обвинительным актом и др.).

Классификация доказательств представляет собой возмож-

ность отнесения доказательств к различным группам (классам)

в зависимости от имеющихся у них особенностей (источник

происхождения, относимость к предмету доказывания и др.).

При этом следует иметь в виду, что одно и то же доказательство

в зависимости от оснований, применяющихся для классифика-

ции, может быть отнесено к различным группам.

В зависимости от характера источника доказательств и

наличия промежуточных носителей доказательства классифи-

цируются на первоначальные и производные. Первоначальными

являются доказательства, полученные из первоисточника ин-

формации (подлинники документов, показания свидетеля —

очевидца преступления, орудие преступления). Производные

доказательства — это сведения, содержащиеся в источнике, ко-

торый получил искомые факты из другого источника (копии

документов, показания свидетеля об обстоятельствах, ставших

ему известными со слов очевидца, слепки и оттиски следов, об-

наруженных на месте преступления).

В зависимости от способности доказательств устанавливать

или опровергать тезис о виновности лица доказательства под-

разделяются на обвинительные и оправдательные. Обвинитель-

ные доказательства указывают на наличие события преступле-

ния, изобличают обвиняемого в совершении общественно

опасного деяния и отягчают его наказание в случае признания

виновным по приговору суда. Оправдательные — свидетельст-

вуют об отсутствии события преступления, о невиновности об-

виняемого или смягчают его наказание (также в случае призна-

ния лица виновным по приговору суда).

118 Глава 6. Доказательства и доказывание

В зависимости от способности доказательств устанавливать

обстоятельства, подлежащие доказыванию, или иные обстоя-

тельства, имеющие значение для уголовного дела, все доказа-

тельства могут быть классифицированы на прямые и косвенные.

Прямыми доказательствами являются такие сведения, которые

содержат информацию об обстоятельствах, входящих в предмет

доказывания (например, показания свидетеля-очевидца о том,

как обвиняемый ударил ножом потерпевшего, показания само-

го потерпевшего). Косвенные доказательства представляют со-

бой сведения о фактах, которые предшествовали, сопутствова-

ли или следовали за доказываемым событием. Эти сведения са-

ми по себе не устанавливают и не опровергают обстоятельства,

входящие в предмет доказывания. Однако по их совокупности

посредством анализа можно сделать вывод об обстоятельствах,

подлежащих доказыванию по уголовному делу. Так, на основа-

нии косвенных доказательств в виде обнаруженного у подозре-

ваемого топора, которым было совершено убийство, выявлен-

ных на месте преступления следов обуви обвиняемого, показа-

ний свидетелей о наличии неприязненных отношений между

обвиняемым и потерпевшим можно сделать вывод о том, что

убийство совершено именно этим подозреваемым.

Методы применения прямых и косвенных доказательств

различны. При использовании прямых доказательств основная

проблема заключается в оценке их достоверности. При доказы-

вании с помощью косвенных доказательств одной лишь оценки

их достоверности недостаточно, необходимо установить одно-

значную причинно-следственную связь этих сведений с рассле-

дуемым преступлением, чтобы исключить, например, случай-

ное стечение обстоятельств. Косвенные доказательства приво-

дят к достоверным выводам по уголовному делу лишь в своей

совокупности. Они должны быть объективно связаны между

собой и с доказываемым обстоятельством. Совокупность кос-

венных доказательств должна приводить к такому обоснован-

ному выводу, который исключает иное объяснение установлен-

ных фактов, исключает разумные сомнения в том, что обстоя-

тельства уголовного дела были именно такими, какими они

установлены на основе этих доказательств.

В зависимости от характера носителя сведений доказатель-

ства подразделяются на личные и вещественные. К личным от-

носятся доказательства, которые представляют собой информа-

цию об увиденном или услышанном, а ее источниками являют-

ся свидетель, потерпевший, подозреваемый или обвиняемый.