Гармаев Ю.П. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании уголовных дел о взяточничестве: Практическое пособие

Подождите немного. Документ загружается.

Соблюден ли особый порядок проведения ОРМ, ограничивающих

конституционные права граждан (ч. 2—6 ст. 8, ст. 9 ФЗ об ОРД и др.)

(см. ошибку 9 в гл. 4 настоящего издания).

Обеспечены ли гарантии неприкосновенности отдельных категорий

лиц {Закон о прокуратуре — прокуроры, Закон «О статусе судей» — судьи,

Закон об адвокатской деятельности — адвокаты и др.) (см. ошибку 10 в гл. 4

настоящего издания).

Не допущена ли провокация взятки (ст. 304 УК) (см. ошибку 8 в гл. 4

настоящего издания)?.

II этап — документальная проверка. Для следователя, дознавателя,

прокурора, его заместителя на момент, когда результаты ОРД приобщены к

материалам дела, легализованы в доказательства и (или) предварительное

следствие окончено в порядке ст. 215 УПК, дело рассматривается прокуро

ром в порядке ст. 221.

Осуществляется проверка наличия всех документов, формы их состав-

ления. Проверка их содержания проводится на следующем этапе.

Имеется ли в деле сопроводительное письмо от руководителя органа

— субъекта ОРД (п. 10 Инструкции) (см. ошибку 13, а также образцы 4 и 5

приложения 1 настоящего издания).

Имеется ли в деле постановление о проведении данного вида ОРД (ч. 7

ст. 8 ФЗ об ОРД), находится ли оно в уголовном деле или в ДОУ (см. ошиб-

ку 3, а также образец 1 приложения 1 настоящего издания).

Имеется ли в деле постановление о представлении результатов ОРД

следователю (ч. 3 ст. 11 ФЗ об ОРД) или оно находится в ДОУ (см. ошибку

11, а также образец 3 приложения 1 настоящего издания).

Имеются ли в деле документы, непосредственно описывающие прове-

дение данного вида ОРМ (см. образец 3 приложения 1 настоящего издания):

акты, протоколы , рапорта и т.п., в частности как названо это ОРМ, во всех

ли документах единообразно (см. ошибки 5 и 14 в гл. 4 настоящего издания).

Приобщил ли следователь результаты ОРД надлежащим образом, ос-

мотрел ли их (если это необходимо, например, в отношении вещественных

доказательств), проведена ли экспертиза (если это желательно, например, в

отношении аудиозаписей) (см. ошибки 15 и 16 в гл. 4 настоящего издания).

III этап — проверка соответствия представленных результатов

ОРД требованиям УПК. Субъекты — те же, что и на II этапе. Это этап

содержательной проверки результатов ОРД по «уголовно-процессуальным

критериям».

Относятся ли полученные сведения к предмету доказывания (ст. 73 УПК).

Содержат ли полученные сведения указание на источник получения

предполагаемого доказательства или предмета, который может стать дока-

' Желательно называть этот документ актом так, как отмечено в приложении к Инструкции.

К тому же «протокол» у судей ассоциируется с уголовно-процессуальным документом

зательством (ст. 87 УПК, п. 7 Инструкции; см. также гл. 2.5 настоящего

издания).

Какие конкретно доказательства сформированы на их основе:

• вещественные доказательства — 81 УПК, например денежные купюры,

образцы средства их пометки;

• иные документы — ст. 84, например акты оперативного эксперимента

или вручения денежных купюр и технических средств, аудиозаписи;

• показания свидетелей — ст. 79 УПК, например показания оперативни

ков, взяткодателя, присутствующих лиц;

• другие доказательства.

Соответствуют ли полученные доказательства требованиям допусти-

мости (в нашем случае требованиям ст. 81, 84,79 и др. УПК).

Содержат ли результаты ОРД данные, позволяющие проверить в усло-

виях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их

основе (ст. 73—89 УПК, п. 5—7 Инструкции; см. также гл. 2.5 настоящего

издания). В частности, нет ли «слабых звеньев в движении» вещественных

доказательств (упаковка, вид и номера денежных купюр, реквизиты печатей

на упаковке и т.д.) (см. ошибки 14 и 15 в гл. 4 настоящего издания).

IV этап — вопросы к государственному обвинителю. Перед на-

правлением дела в суд и (или) на судебных стадиях уголовного судопро-

изводства государственному обвинителю нужно ответить на следующие

вопросы:

• как вы будете обосновывать допустимость соответствующих доказа

тельств, полученных в результате проведения ОРМ;

• если при изучении дела, но до рассмотрения его в суде вы видите неко

торые упущения или «сомнительные» моменты, какие меры вы можете

принять;

• какие типичные выпады стороны защиты против допустимости соот

ветствующих доказательств вы должны предвидеть и заранее к ним го

товиться;

• знаете ли вы, какие документы и предметы, не приобщенные к уголов

ному делу, могут быть в ДОУ, как их можно истребовать и использо

вать в судебном заседании;

• найдете ли вы, с кем оперативно проконсультироваться по всем этим

вопросам, например во время перерыва в судебном заседании

Вопрос о тактике поддержания государственного обвинения по делам, где используются

результаты ОРД, — сложный и объемный. Рассмотреть его подробно в настоящем издании не

представляется возможным. См., например: Кореневский Ю.В. Криминалистика для судебного

следствия. — М., 2001.

Заключение

Представленные в настоящем издании рекомендации не решают пол-

ностью проблему обучения практических работников вопросам использо-

вания результатов ОРД в доказывании по делам о взяточничестве. Для этой

цели практическим работникам необходимо:

самостоятельно изучить всю нормативную базу, руководящие разъяс-

нения Верховного Суда РФ, приказы Генерального прокурора РФ, методи-

ческие рекомендации Генеральной прокуратуры РФ;

самостоятельно изучить хотя бы минимум методической и учебной

литературы;

изучить и проанализировать судебную и следственную практику ре-

гиона;

провести практические занятия с участием опытных, квалифицирован-

ных работников и ученых, организовать обмен опытом между коллегами;

согласовать позиции, правовые, тактические и организационные под-

ходы в цепочке «оперативные работники — следователи — надзирающие

прокуроры — государственные обвинители — судьи».

Важно всеми имеющимися правовыми доводами убедить конкретных

судей районов (городов) в том, что тщательно подобранные и реализован-

ные подходы полностью соответствуют требованиям законодательства.

Издательский дом И.И. Шумиловой

приглашает к сотрудничеству авторов

Прежде всего нас интересуют работы в области юриспруденции.

Вместе с тем мы будем рады обсудить

все Ваши предложения и проекты.

Наш адрес: 111141, г. Москва, а/я № 476

(для Ирины Ивановны Шумиловой). Тел./факс (095) 368-3567.

E-

mail: dudas@mail.ru

Приложение 1

Образцы

отдельных документов,

используемых для легализации результатов

оперативно-розыскной деятельности

(уголовное дело о вымогательстве взятки)

Образец 1

УТВЕРЖДАЮ

Начальник УФСБ России

по

_______________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о проведении оперативного эксперимента

г. « » ________________200 г.

Старший оперуполномоченный

_________________________

, рассмотрев мате

риалы по заявлению гр-на С. о вымогательстве у него взятки со стороны начальника

Н-ского таможенного поста Р.,

УСТАНОВИЛ:

На основании заявления С. в рамках проверочных мероприятий получены све -

дения о том, что начальник Н-ского таможенного поста Р., являясь должностным

лицом, используя свои служебные полномочия, вымогает у С. деньги в сумме

_____

за

своевременное таможенное оформление ввозимого скоропортящегося товара, принад-

лежащего С. Таким образом, в материалах имеются сведения о признаках подготавли-

ваемого преступления, предусмотренного п. «в» ч. 4 ст. 290 УК РФ (получение взятки,

сопряженное с вымогательством), которое относится к категории особо тяжких.

В связи с этим в целях раскрытия особо тяжкого преступления и на основании п.

14 ч. 1 и ч. 3 ст. 6, ч. 7 и 8 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной

деятельности»

ПОСТАНОВИЛ:

Провести по настоящему факту оперативный эксперимент с применением ау-

диозаписи

Ст. оперуполномоченный подпись

СОГЛАСЕН

Начальник отделения подпись

Здесь же можно указать: «согласно прилагаемому плану проведения оперативно-розыскного

мероприятия» или «в рамках которого вручить .. проинструктировать ... организовать на-

блюдение» и т.п.

Образец 2

АКТ оперативного

эксперимента

200 г.

Старший оперуполномоченный

Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и на основании

постановления начальника ____________ от _ ______о проведении опера-

тивного эксперимента по факту вымогательства взятки у rp-на С. в целях выявления

и пресечения особо тяжкого преступления, в период с____________________(время]

_______________ (дата) по ___________ (время) _____________ (дата) с участием

провел оперативный эксперимент.

Перед его началом всем участникам данного оперативно-розыскного мероприя-

тия разъяснена правовая сущность, цель данного мероприятия, задачи и порядок

действий каждого участника________________________________________________

__________________________________________________ (если необходимо,

то можно разъяснить более подробно), а также то, что им в дальнейшем может

быть предложено удостоверить факт проведения данного оперативно-розыскного

мероприятия, его обстоятельства и результаты (закон не обязывает «участвующих»

лиц к этому до возбуждения уголовного дела. «Участвующие» — не понятые. См.

ошибку 4 в гл. 4 настоящего издания).

Кроме того, всем участвующим разъяснена недопустимость провокации взятки.

Подписи

При проведении оперативного эксперимента были реализованы следующие ме-

роприятия:

__________________(дата, время и место) гр-ку С. передан диктофон марки

____________(полное описание техники) В диктофон вставлена новая

аудиокассета

___________ ,

перемотанная на начало записи (сторона А). После установки

кассеты в кассетоприемник он был закрыт и опечатан листком бумаги с печатью

___, где присутствующие ______________подписались.

Здесь же гр-ну С. передана денежная сумма в размере_______________, получен

ная ____________(происхождение денег). Деньги переданы купюрами, достоинством

_____________, в кол ичес т ве_______________ _.

К у пю р ы не но в ы е

______________ (краткое описание купюр). Все денежные купюры осмотрены

присутствующими, пересчитаны, записаны их номера и сделаны ксерокопии (мож-

в соответствии со ст. 6—8 и 15

но приложением к протоколу). Затем купюры обработаны специальным химиче-

ским веществом, образующим свечение зеленого цвета в ультрафиолетовых лучах

после обработки специальным аэрозолем. Данные технические средства относятся к

спецтехнике и не распространены в свободной продаже.

Деньги упакованы и переданы лично С.________. Здесь же ему вновь разъяснен

порядок проведения данного оперативно-розыскного мероприятия, каким образом

он должен передать эти деньги.

____________(дата и время) по инициативе начальника Н-ского таможенного

поста Р. передача взятки состоялась в его служебном кабинете на первом этаже

здания ОВД по адресу ^____________________.

Передача взятки С. гр-ну Р. состоялась, провокация взятки не допущена

(Следует описать все действия и беседы более подробно и далее это будет рас-

крыто в рапортах, объяснениях, допросах участвующих лиц, в стенограмме по

результатам аудиозаписи. Особое внимание следует обратить на то, что взятко-

получатель своими действиями и высказываниями по своей воле хотел получить

взятку. К акту можно приложить схему места, где осуществлялось оперативно-

розыскное мероприятие.)

Непосредственно после передачи взятки в кабинет вошли сотрудники УФСБ, и Р.

добровольно выдал предмет взятки из своего сейфа._____________________________

___________. Денежные купюры были проверены с помощью технического сред

ства на предмет свечения в ультрафиолетовых лучах и признаны теми, что были

ранее переданы гр-ну С. Деньги изъяты и приобщены к акту оперативного экспери

мента на основании п. 1 ч. 1 ст. 15 Федерального закона «Об оперативно-розыскной

деятельности».

(Если предмет взятки не выдан добровольно, следует описать обстоятельства

его получения, при необходимости заранее решить вопрос о получении санкции суда

на обыск (оперативное обследование) жилого помещения.)

В ходе данного оперативно-розыскного мероприятия в порядке п. 6 ч. 1 ст. 6 и

ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» применя

лось оперативное наблюдение с применением аудиозаписи бесед С._____ _____с Р.

Результаты оперативного наблюдения, в виде аудиокассет с оригиналом записи

разговоров, прилагаются.

К акту оперативного эксперимента приобщены:

1._________________________________________________________________

2_________________________________________________________________

3_________________________________________________________________

Акт оперативного эксперимента прочитан вслух. Замечаний по его содержанию

со стороны участников не поступило.

Подписи участвовавших лиц:

Акт составил

Образец 3

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о представлении результатов оперативно-

розыскной деятельности следователю

« »____________________200

Начальник УФСБ России по_______________, рассмотрев материалы оператив

но-розыскных мероприятий по факту (в отношении)__________________,

УСТАНОВИЛ:

«___»_____________ г. в УФСБ______от гр-на С. поступило заявление о том,

что начальник Н-ского таможенного поста Р., являясь должностным лицом, исполь

зуя свои служебные полномочия, вымогает у С, деньги в сумме______________за

своевременное таможенное оформление ввозимого скоропортящегося товара, при-

надлежащего С. Таким образом, в материалах проверки настоящего заявления име-

лись сведения о признаках подготавливаемого преступления, предусмотренного п.

«в» ч. 4 ст. 290 УК РФ (получение взятки, сопряженное с вымогательством), которое

относится к категории особо тяжких.

В целях проверки заявления гр-на С. «___»___________________г. на основании

п. 14 ч. 1 ст. 6 и ч. 7 и 8 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной дея-

тельности» мною было утверждено постановление о проведении оперативного

эксперимента. В рамках его проведения Р. был изобличен в получении взятки от С. в

размере 10 тыс. руб. У него были изъяты переданные деньги, получены другие данные,

свидетельствующие о совершении им преступления. В ходе оперативного эксперимента

проводилась аудиозапись. Магнитный носитель с записью разговоров взяткодателя и

взяткополучателя вместе со стенограммой также подлежат передаче следователю.

Прилагаемые результаты оперативно-розыскной деятельности получены в пол-

ном соответствии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности. При

этом не допущены нарушения закона, в том числе провокация взятки. Источники

этих данных могут быть проверены в условиях судопроизводства. Результаты опе-

ративно-розыскной деятельности могут быть оценены следователем как доказатель-

ства в соответствие со ст. 79, 81 и 84 УПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ч. 2 и 3 ст. 11, ч. 4 ст. 12 Федераль-

ного закона «Об оперативно-розыскной деятельности»,

ПОСТАНОВИЛ:

Направить собранные материалы оперативно-розыскной деятельности в виде

подлинников оперативно-служебных документов следователю . _______ для решения

вопроса о возбуждении уголовного дела и для использовании в доказывании.

Приложение:

1. постановление о проведении оперативного эксперимента на 1 листе;

2. акт оперативного эксперимента на____листах;

3. аудиокассеты____________________________в количестве____шт., перемотанные на начало

стороны А., упакованные в конверт, с печатью УФСБ и подписями присутствующих_____;

4. денежные купюры достоинством___в количестве____, упакованные_____, опечатанные____;

5. образец специального средства использованного для пометки денежных купюр, упакован

ный_____ и опечатанный___________;

6. стенограммы, подготовленные по материалам аудиозаписи, на_____листах;

7. рапорта _

Начальник УФСБ России по ... .

подпись

Образец 4

СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

(сокращенный вариант)

в порядке п. 10 Инструкции

«О порядке представления результатов

оперативно-розыскной деятельности органу дознания,

следователю или в суд»

Следователю

В соответствии с требованиями ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-

розыскной деятельности» и Инструкции «О порядке предоставления результатов

оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору

или в суд» от 13 мая 1998 г. направляю результаты оперативно-розыскного меро

приятия — оперативного эксперимента для решения вопроса о возбуждении уго

ловного дела по факту вымогательства взятки у гр-на С.___________и использова

ния в доказывании.

Подлинники оперативно-служебных документов рассекречены на основании по

становления от_______________.

Результаты оперативно-розыскного мероприятия получены в полном соответст

вии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности. Источники этих

данных могут быть проверены в условиях судопроизводства. Результаты оператив

но-розыскной деятельности могут быть оценены следователем как доказательства в

соответствии со ст. 79, 81 и 84 УПК РФ (показания свидетелей, вещественные дока

зательства, иные документы и др.). Кроме того, в качестве свидетелей могут быть

допрошены следующие лица:_______________________.

Приложение,

1. Постановление о проведении оперативного эксперимента на 1 листе.

2. Акт оперативного эксперимента на _____ листах.

3. Аудиокассеты________________________________в количестве_____шт., пе

ремотанные на начало стороны А., упакованные в конверт, с печатью УФСБ и под

писями присутствующих.

4. Денежные купюры достоинством в количестве ____, упакованные

______, опечатанные________.

5. Образец специального средства, использованного для пометки денежных ку

пюр, упакованный_____и опечатанный____________.

6. Стенограммы, подготовленные по материалам аудиозаписи на____ листах.

7. Рапорта__________________.

Начальник Управления

ФСКН России

по______________________________________________подпись

Образец 5

СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

(развернутый вариант)

в порядке п. 10 Инструкции

«О порядке представления результатов

оперативно-розыскной деятельности органу дознания,

следователю или в суд»

Следователю

В соответствии с требованиями ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-

розыскной деятельности» и Инструкции «О порядке предоставления результатов

оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору

или в суд» от 13 мая 1998 г. направляю результаты оперативно-розыскного меро

приятия — оперативного эксперимента для решения вопроса о возбуждении уго

ловного дела по факту вымогательства взятки у гр-на С.___________и использова

ния в доказывании.

Комплекс оперативно-розыскных мероприятий, входящих в данный оператив

ный эксперимент, проводился по заявлению гр-на_____С.____ о том, что началь

ник Н-ского таможенного поста Р., являясь должностным лицом, используя свои

служебные полномочия, вымогает у С. деньги в сумме____за своевременное тамо

женное оформление ввозимого скоропортящегося товара, принадлежащего С.

Таким образом, в материалах проверки настоящего заявления имелись сведения

о признаках подготавливаемого преступления, предусмотренного п. «в» ч. 4 ст. 290

УК РФ (получение взятки, сопряженное с вымогательством), которое относится к

категории особо тяжких.

В связи с этим в целях раскрытия особо тяжкого преступления и на основании п.

14 ст. 6 и ч. 7 и 8 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельно

сти» мною было утверждено постановление о проведении оперативного экспери

мента от______.

Эксперимент проводился следующим образом:

____(дата) гр-ну С. вручены денежные средства, предназначенные для переда

чи взятки. Деньги в размере 10 тыс. руб., купюрами по 100 руб., полученные из

средств ФСБ России по_____, были осмотрены, купюры пересчитаны, записаны их

номера и сделаны ксерокопии. Затем купюры были обработаны специальным хими-

ческим веществом, образующим свечение зеленого цвета в ультрафиолетовых лучах

после обработки специальным аэрозолем. Данные технические средства относятся к

спецтехнике и не распространены в свободной продаже.

Деньги были упакованы и переданы лично С.________. Здесь же гр-ну С. передан

диктофон и аудиокассета. Гр-ну С. был разъяснен порядок проведения данного

оперативно-розыскного мероприятия, как он должен передать эти деньги. С._______

предупрежден об ответственности за провокацию взятки и ему разъяснено, что

передача указанных денег возможна только по инициативе вымогателя взятки.

передача взятки состоялась __дата_ в 22 ч 30 м

в его служебном кабинете на первом этаже здания таможенного поста по адресу

__________ . В ходе данного оперативно-розыскного мероприятия в порядке п. 6

ч. 1 ст. 6 и ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»

применялось оперативное наблюдение с применением аудиозаписи бесед гр-на С. и

гр-на Р. Результаты оперативного наблюдения в виде аудиокассет с оригиналом

записи разговоров прилагаются.

В рамках оперативно-розыскного мероприятия провокация взятки не допущена.

Непосредственно после передачи взятки в кабинет вошли сотрудники УФСБ, и Р.

добровольно выдал предмет взятки из своего сейфа. По результатам данного опера-

тивно-розыскного мероприятия составлен акт (прилагается).

В отношении передаваемых сведений на основании ч. 3 ст. 11 Федерального закона

«Об оперативно-розыскной деятельности» мною вынесено постановление от _ о

представлении результатов оперативно-розыскной деятельности следователю. На

основании п. 17 указанной Инструкции постановление вынесено в одном

экземпляре и приобщено к материалам дела оперативного учета. Подлинники опе-

ративно-служебных документов рассекречены на основании постановления от __

Учитывая изложенное, полагаю, что результаты оперативно-розыскного меро

приятия получены в полном соответствии с законодательством об оперативно-

розыскной деятельности. Источники этих данных могут быть проверены в условиях

судопроизводства. Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть

оценены следователем как доказательства в соответствии со ст. 79, 81 и 84 УПК РФ

(показания свидетелей, вещественные доказательства, иные документы и др.). Кро

ме того, в качестве свидетелей могут быть допрошены следующие лица:___________

Приложение.

1. Постановление о проведении оперативного эксперимента на 1 листе.

2. Акт оперативного эксперимента на____листах.

3. Аудиокассеты_______________________________в количестве____шт., пере

мотанные на начало стороны А., упакованные в конверт, с печатью УФСБ и

подписями присутствующих.

4. Денежные купюры достоинством в количестве ____, упакованные

______, опечатанные________.

5. Образец специального средства, использованного для пометки денежных ку

пюр, упакованный_____и опечатанный____________.

6. Стенограммы, подготовленные по материалам аудиозаписи на_____листах.

7. Рапорта__________________.

По инициативе гр-на Р._