Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики

Подождите немного. Документ загружается.

Закон о внешнеторговой деятельности; указы Президента РФ от 14 февраля

1996 г. N 202 "Об утверждении Списка ядерных материалов, оборудования,

специальных неядерных материалов и соответствующих технологий,

подпадающих под экспортный контроль" *(330), от 8 августа 2001 г. N 1004 "Об

утверждении Списка возбудителей заболеваний (патогенов) человека, животных

и растений, генетически измененных микроорганизмов, токсинов, оборудования

и технологий, подлежащих экспортному контролю" *(331), от 8 августа 2001 г. N

1005 "Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые

могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении

которых установлен экспортный контроль" *(332), от 14 января 2003 г. N 36 "Об

утверждении Списка оборудования и материалов двойного назначения и

соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении

которых осуществляется экспортный контроль" *(333), от 5 мая 2004 г. N 580 "Об

утверждении Списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут

быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении

которых осуществляется экспортный контроль" *(334); постановления

Правительства РФ: от 16 апреля 2001 г. N 296 "Об утверждении Положения об

осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении

оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при

создании ракетного оружия" *(335), от 7 июня 2001 г. N 447 "Об утверждении

Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической

деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения,

которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники"

*(336), от 14 июня 2001 г. N 462 "Об утверждении Положения об осуществлении

контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования и

материалов двойного назначения, а также соответствующих технологий,

применяемых в ядерных целях" *(337), от 15 августа 2005 г. N 517 "О порядке

получения разрешения Комиссии по экспортному контролю Российской

Федерации на осуществление внешнеэкономических операций с товарами,

информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы иностранным государством

или иностранным лицом в целях создания оружия массового поражения и

средств его доставки" *(338) и другие нормативные материалы.

3. Объект преступления - общественные экономические отношения,

основанные на принципе законности внешнеэкономической деятельности в

сфере экспорта или передачи сырья, материалов, оборудования, технологий,

научно-технической информации, выполнения работ (оказания услуг), которые

могут быть использованы при создании оружия массового поражения,

вооружения и военной техники.

Общественная опасность анализируемого преступления состоит в

нарушении норм международного и национального законодательства об

экспортном контроле, о внешнеэкономической и внешнеторговой деятельности,

военно-техническом сотрудничестве, о нераспространении оружия массового

поражения и норм национального законодательства, регулирующего экспорт

вооружения и военной техники.

4. Экспортный контроль представляет собой комплекс мер,

обеспечивающих реализацию установленного законодательством России

порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении

товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия

массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной

техники (ст. 1 Закона об экспортном контроле).

В соответствии со ст. 25 названного выше закона, в целях защиты

национальных интересов и выполнения международных обязательств

Российской Федерации могут устанавливаться запреты и ограничения

внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ,

услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть

использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки,

иных видов вооружения и военной техники.

Запреты и ограничения внешнеэкономической деятельности в отношении

товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия

массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной

техники, устанавливаемые в отношении отдельных иностранных государств

исходя из интересов обеспечения безопасности Российской Федерации,

вводятся федеральными законами.

Запреты и ограничения внешнеэкономической деятельности в отношении

товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия

массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной

техники, устанавливаемые в соответствии с международными обязательствами

Российской Федерации, вводятся указами и распоряжениями Президента

Российской Федерации.

Запреты и ограничения внешнеэкономической деятельности в отношении

товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия

массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной

техники, устанавливаемые в отношении отдельных иностранных лиц,

занимающихся деятельностью, несовместимой с принципами

нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки,

вводятся постановлениями Правительства Российской Федерации.

Нарушение указанных запретов и подпадает в основном под ст. 189 УК

РФ.

5. Основными целями экспортного контроля, согласно ст. 4 Закона об

экспортном контроле, являются:

- защита интересов Российской Федерации;

- реализация требований международных договоров Российской

Федерации в области нераспространения оружия массового поражения, средств

его доставки, а также в области контроля за экспортом продукции военного и

двойного назначения;

- создание условий для интеграции экономики Российской Федерации в

мировую экономику.

6. Российская Федерация проводит государственную политику в области

экспортного контроля, которая является составной частью внутренней и

внешней политики Российской Федерации и осуществляется исключительно в

целях обеспечения безопасности государства, его политических, экономических

и военных интересов.

Государственная политика в области экспортного контроля формируется

в соответствии со следующими основными принципами:

- добросовестность выполнения международных обязательств

Российской Федерации в области нераспространения оружия массового

поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом

продукции военного и двойного назначения;

- законность, гласность и доступность информации по вопросам

экспортного контроля;

- приоритет интересов безопасности государства;

- осуществление экспортного контроля только в той мере, в какой это

необходимо для достижения его целей;

- единство таможенной территории Российской Федерации;

- гармонизация процедур и правил экспортного контроля с

общепризнанными международными нормами и практикой;

- взаимодействие с международными организациями и иностранными

государствами в области экспортного контроля в целях укрепления

международной безопасности и стабильности, предотвращения

распространения оружия массового поражения и средств его доставки (ст. 5

Закона об экспортном контроле).

7. Экспортный контроль в Российской Федерации осуществляется

посредством методов правового регулирования внешнеэкономической

деятельности, включающих в себя:

- идентификацию контролируемых товаров и технологий, то есть

установление соответствия конкретных сырья, материалов, оборудования,

научно-технической информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам

и технологиям, включенным в списки (перечни) контролируемых товаров и

технологий;

- разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических

операций с контролируемыми товарами и технологиями, предусматривающий

лицензирование или иную форму их государственного регулирования;

- таможенный контроль и таможенное оформление вывоза из Российской

Федерации контролируемых товаров и технологий в соответствии с

законодательством Российской Федерации о таможенном деле;

- применение мер государственного принуждения (санкций) в отношении

лиц, нарушивших установленный законодательством Российской Федерации

порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении

товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной

деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия

массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной

техники, или предпринявших попытку совершить такие действия (ст. 7 Закона об

экспортном контроле).

8. Преступление, предусмотренное ст. 189 УК РФ, также нарушает в

некоторых случаях принципы государственной политики в области военно-

технического сотрудничества России с иностранными государствами, такие, как

приоритетность интересов РФ при осуществлении военно-технического

сотрудничества; государственная монополия на деятельность в этой области;

соблюдение международных договоров о нераспространении ядерного оружия,

сокращении вооружения и разоружении, запрещении и уничтожении

химического, биологического и других видов оружия массового поражения;

соблюдение международных обязательств России в области контроля за

экспортом продукции военного назначения, товаров и технологий двойного

назначения; недопустимость нанесения ущерба обороноспособности и

безопасности РФ при осуществлении военно-технического сотрудничества;

сохранение и поддержание политических, экономических и военных интересов и

др. (ст. 4 Закона о военно-техническом сотрудничестве).

9. В результате совершения преступления могут пострадать мир и

безопасность человечества, национальная безопасность, политические,

экономические или военные интересы Российской Федерации.

10. Преступления, предусмотренные ст. 189 УК РФ, связаны с

внешнеэкономической деятельностью, в том числе в области военно-

технического сотрудничества.

Закон об экспортном контроле под внешнеэкономической понимает

внешнеторговую, инвестиционную и иную деятельность, включая

производственную кооперацию в области международного обмена товарами,

информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной

деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная

собственность) (ст. 1).

Понятие внешнеторговой деятельности дано в ст. 2 Закона о

внешнеторговой деятельности: это деятельность по осуществлению сделок в

области внешней торговли товарами, услугами, информацией и

интеллектуальной собственностью.

Военно-техническое сотрудничество представляет собой деятельность в

области международных отношений, связанную с вывозом и ввозом, в том числе

с поставкой или закупкой, продукции военного назначения, а также с

разработкой и производством продукции военного назначения. Последняя

понимается как вооружение, военная техника, работы, услуги, результаты

интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них

(интеллектуальная собственность) и информация в военно-технической области

(ст. 1 Закона о военно-техническом сотрудничестве).

11. Объективная сторона состава заключается в нескольких

самостоятельных формах:

1) в незаконном экспорте сырья, материалов, оборудования, технологий,

научно-технической информации;

2) в передаче лицом, наделенным правом внешнеэкономической

деятельности, сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-

технической информации иностранной организации или ее представителю;

3) в незаконном выполнении этим лицом работ для иностранной

организации или ее представителя;

4) в незаконном оказании услуг иностранной организации или ее

представителю, которые заведомо для указанного лица могут быть

использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении

которых установлен экспортный контроль (при отсутствии признаков

преступлений, предусмотренных ст. 188 и 275 УК РФ).

12. Две первые формы преступления объединяются предметом

преступного посягательства. В качестве него выступают:

1) сырье;

2) материалы;

3) оборудование;

4) технологии;

5) научно-техническая информация.

13. Все виды предмета должны одновременно обладать двумя

признаками:

1) они могут быть использованы при создании вооружения и военной

техники (ч. 1 ст. 189 УК РФ) или оружия массового поражения, средств его

доставки (ч. 3 ст. 189 УК РФ);

2) в отношении их должен быть установлен экспортный контроль.

14. Сырье представляет собой вещества и материалы естественного

происхождения, служащие основным компонентом при создании вооружения и

военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки.

15. Материалы, выделяемые в качестве самостоятельного предмета в ст.

189 УК РФ, объединяют остальные компоненты создаваемого вооружения и

военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки. Они

могут быть как естественного, так и синтетического происхождения.

16. Оборудование есть специально созданные системы и

приспособления, позволяющие перерабатывать исходные компоненты (сырье и

материалы) с использованием соответствующих технологий в конечный продукт

- вооружение и военную технику или оружие массового поражения, средства его

доставки.

17. Под технологиями понимают всю совокупность специальной

информации, которая требуется для разработки, производства и использования

(применения) любого вида вооружения и военной техники или оружия массового

поражения, средств его доставки.

18. Научно-техническая информация включает материальные носители

информации: о любых стадиях разработки (проектировании, проектных

исследованиях, анализе проектных вариантов, выработке концепций

проектирования, сборке и испытании прототипов (опытных образцов)); о любых

стадиях производства (сооружении, изготовлении, интеграции, монтаже

(сборке), испытаниях и др.); об использовании (эксплуатации, установке,

техобслуживании и т.д.) вооружения и военной техники или оружия массового

поражения, средств его доставки.

Научно-техническая информация может выражаться в чертежах, копиях,

оригиналах различных документов, опытных образцов, в схемах, диаграммах,

моделях, формулах, справочных материалах в письменном либо ином другом

виде (на диске, магнитной ленте, в постоянных запоминающих устройствах и

др.).

19. Вооружение и военная техника, по разъяснению Закона о военно-

техническом сотрудничестве, включает комплексы различных видов оружия и

средств обеспечения его боевого применения, в том числе средств доставки,

системы наведения, пуска, управления, а также другие специальные

технические средства, предназначенные для оснащения вооруженных сил,

боеприпасы и их компоненты, запасные части, приборы и комплектующие

изделия к приборам, учебное оружие (макеты, тренажеры и имитаторы

различных видов вооружения и военной техники) (ст. 1).

20. Понятие оружия массового поражения дано при анализе ст. 188 УК

РФ.

21. Средства доставки оружия массового поражения представляют собой

ракеты и беспилотные летательные аппараты, способные доставлять оружие

массового поражения (ст. 1 Закона об экспортном контроле).

22. Номенклатура подпадающих под экспортный контроль вооружений,

военной техники, отдельных видов сырья, материалов, оборудования,

технологий, научно-технической информации и услуг, которые применяются или

могут быть применены при создании оружия массового уничтожения, средств

его доставки (контролируемые товары), определяется списками (перечнями),

утверждаемыми указами Президента РФ (по представлению Правительства РФ)

(ст. 6 Закона об экспортном контроле).

Порядок экспортного контроля устанавливается отдельно для разных

видов вооружения, военной техники, оружия массового поражения.

23. Под экспортом понимаются любые виды вывоза сырья, материалов,

оборудования, технологий, научно-технической информации, которые могут

быть использованы при создании вооружения и военной техники, оружия

массового поражения, средств его доставки, с таможенной территории России

за границу без обязательства об обратном ввозе (ст. 2 Закона о внешнеторговой

деятельности).

24. Закон о внешнеторговой деятельности дает понятие международного

транзита, под которым понимается перемещение через таможенную территорию

РФ товаров, транспортных средств, если такое перемещение является лишь

частью пути, начинающегося и заканчивающегося за пределами таможенной

территории РФ (ст. 2). Транзит не подпадает под понятие экспорта.

25. Не охватывается этим понятием и временный вывоз за пределы

страны продукции военного назначения (для участия в международных

выставках).

В некоторых случаях возможна уголовная ответственность за незаконную

передачу предмета преступления иностранной организации или ее

представителю.

26. Экспорт незаконен, когда он нарушает положения, разрабатываемые

Правительством России и утверждаемые Президентом России, об экспорте

указанных опасных предметов.

По всем видам предмета преступления незаконным считается экспорт без

лицензии на него (согласно ст. 19 Закона об экспортном контроле,

внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу

контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, подлежат

лицензированию).

В соответствии со ст. 20 Закона об экспортном контроле российским

лицам запрещается заключать, совершать внешнеэкономические сделки с

товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной

деятельности или участвовать в них любым иным образом в случае, если им

достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги,

результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным

государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового

поражения и средств его доставки. Нарушение указанного положения делает

экспорт незаконным.

27. Под передачей лицом, наделенным правом осуществлять

внешнеэкономическую деятельность, сырья, материалов, оборудования,

технологий, научно-технической информации следует понимать незаконные

действия в любой форме, результатом которых стало обладание указанными

предметами иностранной организацией или ее представителем.

В данном случае вывоз предметов преступления, как правило,

отсутствует; передача осуществляется на территории России. В то же время под

передачу подпадает и временный вывоз сырья, материалов за пределы страны

без признаков экспортной операции.

28. Для квалификации не имеет значения характер иностранной

организации (она может быть как государственной, так и негосударственной,

коммерческой и некоммерческой и т.д.), а также в каком именно государстве она

находится.

Под представителями иностранной организации следует понимать ее

руководителей или лиц, уполномоченных совершать действия от имени

организации.

29. Незаконное выполнение работ для иностранной организации или ее

представителя - это производство любых работ, которые могут быть

использованы при создании вооружения и военной техники, оружия массового

поражения, средств его доставки (например, создание, дооборудование и

модернизация объектов, предназначенных для производства, размещения,

ремонта, эксплуатации и боевого применения и (или) уничтожения (утилизации)

вооружения и военной техники) в нарушение установленного законом порядка.

30. Незаконное оказание услуг иностранной организации или ее

представителю состоит в незаконном обучении (повышении уровня

квалификации), практической подготовке кадров, консультировании, проверке

работы, ремонте, модернизации указанных выше оружия, техники, средств их

доставки; оказании в нарушение нормативных предписаний услуг

инвестиционного, маркетингового, рекламного и иного характера и др.

31. В деянии виновного не должны присутствовать признаки

преступлений, предусмотренных ст. 188 и 275 УК РФ.

32. Состав преступления формальный, преступление окончено в момент

совершения любого из указанных в диспозиции статьи деяний.

33. Субъективная сторона преступления характеризуется только прямым

умыслом.

34. Мотив и цель не включены в число обязательных признаков

субъективной стороны.

Однако, если действия виновного направлены в ущерб внешней

безопасности Российской Федерации, он привлекается к ответственности по ст.

275 УК РФ за государственную измену.

35. Субъект преступления - специальный. Его понятие определено в

примечании к статье.

Субъектом выступает лицо, наделенное правом осуществлять

внешнеэкономическую деятельность: руководитель юридического лица,

созданного в соответствии с законодательством РФ и имеющего постоянное

место нахождения на территории Российской Федерации; физическое лицо,

имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и

зарегистрированное на этой территории в качестве индивидуального

предпринимателя.

36. В ч. 2 ст. 189 УК РФ предусмотрен один квалифицирующий деяние

признак - совершение преступления группой лиц по предварительному сговору.

Он рассматривался выше. Группу могут составить только лица, обладающие

признаками специального субъекта.

37. В ч. 3 ст. 189 УК РФ содержится квалифицирующий признак к деяниям,

предусмотренным ч. 1 статьи, - организованная группа (ее понятие традиционно

для уголовного закона) и самостоятельный состав всех описанных в ч. 1 деяний,

если они совершены в отношении предметов, работ или услуг, которые могут

быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его

доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль.

Статья 190. Невозвращение на территорию Российской Федерации

предметов художественного, исторического и археологического достояния

народов Российской Федерации и зарубежных стран *(339)

1. Невозвращение на территорию Российской Федерации предметов

художественного, исторического и археологического достояния народов

Российской Федерации и зарубежных стран почти не представлено в

официальной статистике.

Таблица 41

Состояние преступности, связанной с невозвращением на территорию

Российской Федерации предметов художественного, исторического и

археологического достояния народов Российской Федерации и

зарубежных стран, в 1997-2005 гг.

┌──────────────────────┬───────────────────────┬────────────────────────┐

│ │ │ Количество │

│ Годы │Количество преступлений│ привлеченных к │

│ │ │ ответственности │

├──────────────────────┼───────────────────────┼────────────────────────┤

│ 1997 │ 4 │ 5 │

│ 1998 │ 0 │ 3 │

│ 1999 │ 2 │ 0 │

│ 2000 │ 1 │ 0 │

│ 2001 │ 0 │ 3 │

│ 2002 │ 0 │ 1 │

│ 2003 │ 0 │ 0 │

│ 2004 │ 0 │ 0 │

│ 2005 │ 0 │ 1 │

│ Итого │ 7 │ 13 │

└──────────────────────┴───────────────────────┴────────────────────────┘

2. Объект преступления - общественные экономические отношения, не

противоречащие принципу добропорядочности субъектов экономической

деятельности.

Общественная опасность деяния заключается в нарушении принципов

экономической деятельности и в причинении вреда федеральной собственности

на особо ценные объекты культурного наследия, к которым, в частности,

относятся объекты, представляющие собой материальные, интеллектуальные и

художественные ценности эталонного или уникального характера с точки зрения

истории, археологии, культуры, архитектуры, науки и искусства. В Российской

Федерации ведется Государственный свод особо ценных объектов культурного

наследия народов РФ. Внесенные в него объекты являются исключительно

федеральной собственностью, изменение формы собственности объектов или

их перепрофилирование не допускается.

3. Нормативный материал к статье включает: Закон о вывозе культурных

ценностей; Федеральный закон от 25 июня 2002 г. N 73-ФЗ "Об объектах

культурного наследия (памятниках истории и культуры) народов Российской

Федерации" *(340); Постановление Правительства РФ от 27 апреля 2001 г. N 322

"Об утверждении Положения о проведении экспертизы и контроля за вывозом

культурных ценностей" *(341) и др.

4. Предметами преступления являются особо ценные объекты

культурного наследия народов РФ и зарубежных стран:

1) предметы художественного достояния;

2) предметы исторического достояния;

3) предметы археологического достояния, возвращение которых

обязательно на территорию России в соответствии с законодательством.

Разумеется, часто подобное деление условно, поскольку отдельные

предметы представляют собой синтез археологического, исторического и

художественного достояния.

5. К предметам художественного достояния относятся художественные

ценности, в том числе:

- картины и рисунки целиком ручной работы на любой основе и из любых

материалов;

- оригинальные культурные произведения из любых материалов, в том

числе рельефы;

- оригинальные художественные композиции и монтажи из любых

материалов;

- художественно оформленные предметы культового назначения, в

частности, иконы;

- гравюры, эстампы, литографии и их оригинальные печатные формы;

- произведения декоративно-прикладного искусства, в том числе

художественные изделия из стекла, керамики, дерева, металла, кости, ткани и

других материалов;

- изделия традиционных народных художественных промыслов;

- составные части и фрагменты архитектурных, исторических,

художественных памятников и памятников монументального искусства;

- старинные книги, издания, представляющие особый интерес

(исторический, художественный, научный и литературный), отдельно или в

коллекциях;

- редкие рукописи и документальные памятники;

- архивы, включая фото, фоно, кино, видеоархивы;

- уникальные и редкие музыкальные инструменты;

- почтовые марки, иные филателистические материалы, отдельно или в

коллекциях;

- редкие коллекции и образцы флоры и фауны, предметы,

представляющие интерес для таких отраслей науки, как минералогия, анатомия

и палеонтология;

- другие движимые предметы, в том числе копии, имеющие историческое,

художественное, научное или иное культурное значение, а также взятые

государством под охрану как памятники истории и культуры (ст. 7 Закона о

вывозе культурных ценностей).

6. Предметы исторического достояния - это исторические ценности, в том

числе связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием

общества и государства, историей науки и техники, а также относящиеся к жизни

и деятельности выдающихся личностей (государственных, политических,

общественных деятелей, мыслителей, деятелей науки, литературы, искусства)

(ст. 7 Закона о вывозе культурных ценностей).

7. Предметами археологического достояния закон считает предметы и их

фрагменты, полученные в результате археологических раскопок (ст. 7 Закона о

вывозе культурных ценностей).

8. В смысле ст. 190 УК РФ, в качестве предмета преступления могут

выступать как предметы, которые могут быть вывезены за пределы Российской

Федерации, так и предметы, вывоз которых запрещен, кроме случаев

временного вывоза.

Под временным вывозом культурных ценностей понимают перемещение

их любыми лицами в любых целях через таможенную границу РФ на территорию