Фаминский И.П., Афанасьев А.К. и др. Основы внешнеэкономических знаний

Подождите немного. Документ загружается.

231

ственные научно-технические центры и планируют науч-

ные разработки, связанные с совершенствованием и видо-

изменением своего производства на 10—15-летнюю пер-

спективу. Многие мощные фирмы связаны с военно-про-

мышленным комплексом и получают весьма значительные

дотации из госбюджетов своих стран на разработку и

внедрение технологий, связанных с военными целями. При

таких условиях очевидно, что они, за исключением редких

случаев, не будут заинтересованы в закупках технологий

из социалистических стран.

Что касается средних фирм, то они зачастую не могут

позволить себе содержать собственные научно-исследова-

тельские центры, но, чтобы успешно конкурировать с более

мощными соперниками, вынуждены прилагать усилия для

получения наиболее прогрессивной технологии. Им необ-

ходимо либо поддерживать производство на уровне, не-

сколько превышающем средний мировой, либо искать но-

вые направления деятельности и новые виды технологии,

позволяющие расширить рынки сбыта. В то же время та-

кие фирмы располагают финансовыми возможностями для

значительных затрат по приобретению и освоению но-

вых технологий. Таким образом, наиболее вероятных по-

тенциальных лицензиатов следует искать среди средних

фирм.

Все, что уже было сказано относительно поиска по-

тенциального покупателя технологии в социалистических

странах, относится и к поиску потенциального продавца

(лицензиара). При поисках продавца конкретной техноло-

гии на западном рынке задача видоизменяется.

При покупке конкретной технологии чаще всего стоит

вопрос о приобретении «гибридных» лицензий, то есть

комплексной передаче прав на патенты и деловые секреты

(«ноу-хау»), сопровождаемые всей необходимой информа-

цией и закупкой комплектного технологического обору-

дования в рамках одного лицензионного соглашения.

В этом случае поиск потенциальных партнеров следует на-

чинать с крупных и крупнейших фирм.

Объектом лицензии могут быть любая разработка

конструктивного, технологического характера, состав ма-

териала или сплава, вещество, способ лечения, методы

поиска или добычи полезных ископаемых, методики расче-

тов (включая средства математического обеспечения

ЭВМ), сведения организационного, финансового, управ-

ленческого характера и т. д., как содержащие изобретения,

так и не содержащие таковых, а также товарные знаки и

232

промышленные образцы. Объект должен обладать патент-

ной чистотой.

Патентная чистота — юридическое свойство объекта,

означающее, что он может использоваться в данной стране

без нарушения действующих на ее территории охранных

документов исключительного права (патентов, принадле-

жащих третьим лицам).

Объект должен обладать достаточными технико-эконо-

мическими преимуществами по отношению к имеющимся

на данное время на рынках. Он должен быть освоен в

отечественной промышленности до стадии, позволяющей

гарантировать покупателю достижение определенных тех-

нико-экономических показателей. Практика показывает,

что потенциальные покупатели зачастую отказываются

от приобретения технологий, не доведенных до промыш-

ленного использования. В ряде случаев продажа техноло-

гии оказывается невозможной в результате отсутствия

патента (или другого охранного документа).

Рекламирование лицензий существенно отличается от

рекламы товарной продукции прежде всего тем, что оно

направлено на производителя, а не на потребителя. Отсю-

да следует, что кроме основных сведений о самом объекте

в проспекте сообщаются данные о том, как этот объект

может быть произведен для использования, приводятся

общие сведения о сырье, применяемом оборудовании и

оснастке, указываются производительность и процент вы-

хода готовой продукции, приводятся данные о энергоем-

кости процесса, отмечаются особенности эксплуатации.

При этом следует избегать раскрытия «ноу-хау».

Важно начать рекламную работу тогда, когда созрели

объективные возможности для заключения соглашения и

выполнения всех его условий. Так, нецелесообразно на-

чинать рекламирование прежде, чем разработчик получит

подтверждение эффективности объекта лицензии и прове-

дет необходимые работы по получению охранных докумен-

тов на разработку. Преждевременный выход с рекламой

может дискредитировать разработку, запоздалый — беспо-

лезен.

Для выяснения намерений потенциального покупателя

и уточнения собственных возможностей проводятся пред-

варительные переговоры, встречи технических специалис-

тов. На них детально обсуждаются все параметры объект

та лицензии, объем передаваемых прав, объем и характер

предоставляемых услуг, включая командирование специ-

алистов на предприятия покупателя и прием специалис-

233

тов для обучения и стажировки, объем и вид передава-

емой информации, сроки командирования и стажировок,

подготовки информации для передачи, возможности пос-

тавок оборудования, полуфабрикатов и другой товарной

продукции, необходимой для освоения производства про-

дукции по лицензии. На таких переговорах обсуждаются

технические, экономические и патентно-правовые гарантии

продавца. Весьма желательно присутствие работников па-

тентных служб.

Предварительные переговоры могут завершиться прото-

колом о намерениях или разработанными техническими

приложениями к договору, завизированными (парафиро-

ванными) представителями обеих сторон. Другими слова-

ми, на предварительных переговорах могут быть обсуж-

дены и сформулированы практически все вопросы, за иск-

лючением чисто юридических и коммерческих. Поскольку

технические параметры договора существенно влияют на

содержание всех остальных его составляющих, значение

предварительных переговоров весьма велико. Степень воз-

можного раскрытия элементов «ноу-хау» или элементов

изобретения потенциальному покупателю на предваритель-

ных переговорах зависит от его известности и авторитета

на международных и советском рынках.

Цена на лицензию должна обеспечивать покупателю,

несмотря на все его издержки при приобретении, вклю-

чая оплату лицензии, капитальные вложения на ее внедре-

ние, трудовые, временные затраты и др., возможность

в конечном итоге получить прибыль, превышающую при-

быль от реализации на рынке продукции, изготовленной по

аналогичным технологиям, и достаточно стабильную в

течение длительного периода. Это возможно при условии,

если внедрение технологии влияет либо на повышение

производительности труда, либо на удешевление применя-

емых материалов, либо на повышение качества изделий

(на создание качественно нового вида продукции), либо

способно вызвать суммарное действие этих факторов.

В Советском Союзе разработана методика расчета це-

ны лицензии, основанная на мировом опыте лицензионной

торговли. При этом цена лицензии или, как ее называют,

вознаграждение, выпладиваемое покупателем продавцу за

использование технологии и потерю рынков, представит

собой часть прибыли покупателя, получаемой при исполь-

зовании технологии. Согласно международной практике,

доля продавца технологии в прибыли покупателя обычно

колеблется в пределах от 10 до 35 %.

234

Наиболее часто встречающимися формами выплаты

лицензионного соглашения являются роялти и паушаль-

ные платежи.

Роялти — это лицензионное вознаграждение в форме

периодических отчислений (доли от прибыли или суммы

продаж продукции, произведенной по лицензируемой тех-

нологии). В чистом виде или в сочетании с другими ви-

дами выплаты встречается в подавляющем большинстве

(до 90 %) всех лицензионных соглашений. Роялти вы-

плачивается обычно в конце каждого года действия согла-

шения, начиная с момента выпуска готовой продукции.

Форма расчета от суммы продаж применяется тогда, когда

определение реальной прибыли лицензиата связано со

сложностями. Колебания цен на мировом рынке могут

уменьшить прибыль лицензиата и сделать обременитель-

ной выплату роялти в твердо установленном размере. По-

этому при долгосрочных соглашениях применяются диф-

ференцированные ставки, изменяющиеся по годам. Удель-

ное снижение ставок по мере роста продаж используется

для стимулирования лицензиата к расширению объемов

производства.

Паушальный платеж представляет собой выплату твер-

до зафиксированной суммы лицензионного вознагражде-

ния единовременно или в 2—3 приема. Эта форма встреча-

ется довольно редко, обычно при продаже прав на патенты

или при разработке технологии на уровне идеи.

На практике чаще всего встречаются комбинированные

платежи, включающие в себя первоначальную сумму в ви-

де паушального платежа (10—13 % от общей цены лицен-

зии) и последующие периодические отчисления (роялти).

Срок действия лицензионного соглашения зависит от:

— патентной ситуации (срока действия патентов и их

надежности), если речь идет о запатентованной техноло-

гии, степени новизны и вероятности раскрытия «ноу-хау»;

— условий других соглашений на аналогичную или

близкую продукцию;

— стремления разработчика получать от лицензиата

данные об усовершенствовании объекта соглашения в пе-

риод действия соглашения;

— времени, необходимого на освоение лицензии;

— срока морального старения объекта соглашения;

— условий платежа, в том числе заинтересованности

лицензиата в продлении соглашения при комбинирован-

ных платежах.

В зависимости от перечисленных факторов в между-

235

народной практике сложились следующие сроки действия

лицензионных соглашений:

а) для беспатентных лицензий, освоение которых не

требует больших капитальных затрат и длительных сроков

освоения, — 3—7 лет;

б) для патентных лицензий, объектом которых явля-

ется продукция с коротким сроком морального старения

(электроника, приборостроение, связь и т. п.), — 5—7 лет;

в) для беспатентных лицензий, освоение которых

связано с длительными сроками поставки оборудования,

значительными капитальными затратами и сроками ос-

воения свыше двух лет, — 7—10 лет;

г) для патентных лицензий, за исключением вошедших

в группу б, — от 8 лет и более, в зависимости от срока

действия патента.

В практике сложились три основных вида лицензион-

ных соглашений.

По договору простой лицензии лицензиар разрешает

на определенных условиях использовать изобретение или

«ноу-хау», оставляя при этом за собой право как самос-

тоятельного использования, так и выдачи аналогичных

по условиям лицензий другим заинтересованным лицам.

На практике заключение договоров простой лицензии

получило распространение в тех областях, где предметы

лицензий относятся к сфере массового производства и

широкого потребления, где производимая продукция не под-

дается точному учету и, кроме того, постоянная потреб-

ность в ней настолько велика, что наличие нескольких

лицензиатов на рынке одной страны не будет препятство-

вать нормальной реализации производимой по лицензии

продукции. Большей частью это имеет место при произ-

водстве медикаментов, пищевых продуктов и т. п.

По договору исключительной лицензии лицензиату

предоставляются исключительные права на использование

изобретения или секрета производства в пределах, ого-

воренных в соглашении, и лицензиар уже не может пре-

доставлять аналогичные по условиям лицензии другим ли-

цам (фирмам). Это, однако, не лишает лицензиара права

на самостоятельное использование предмета данной ли-

цензии, а также на выдачу лицензии другим лицам (фир-

мам) на условиях, не противоречащих условиям первого

соглашения. Чаще всего ограничивающие условия относят-

ся к территории, в пределах которой лицензиат может ис-

пользовать свои исключительные права. Исключительная

лицензия является наиболее часто используемым видом

236

лицензионного соглашения как в мировой, так и в совет-

ской практике.

Смысл договора полной лицензии заключается в том,

что лицензиар уступает лицензиату полностью все права

на использование изобретения (секретов производства)

в течение всего срока действия договора. При этом сам

лицензиар в течение этого срока лишается права исполь-

зования предмета лицензии. Договор полной лицензии

заключается обычно в тех случаях, когда лицензиар не

располагает возможностями ни для самостоятельного ис-

пользования изобретения, ни для проведения коммерчес-

кой работы по реализации изобретения на рынке другим

потенциальным покупателям.

В СССР в настоящее время действует разрешительный

порядок продажи лицензий. Он означает, что государство

в лице Государственного комитета по науке и технике

(ГКНТ СССР) дает разрешение на продажу за границу

каждой конкретной лицензии. Исключение составляют

лицензии, продаваемые в страны — члены СЭВ в рамках

имеющихся прямых связей и при выполнении работ по

проблемам Комплексной программы научно-технического

прогресса стран—членов СЭВ (КП НТП). В этих слу-

чаях решение о продаже лицензии принимается советски-

ми организациями, имеющими прямые связи либо явля-

ющимися головными по данному направлению реализации

Комплексной программы.

Для получения разрешения на продажу лицензии необ-

ходимо подготовить соответствующие документы, основ-

ными из которых являются лицензионный паспорт, техни-

ко-экономическое обоснование целесообразности продажи

и проект рекламно-технического описания. Необходимо

также иметь документ, подтверждающий патентную чисто-

ту предполагаемого объекта лицензии. Собранные доку-

менты направляются в подотдел лицензий Государствен-

ного комитета по изобретениям и открытиям.

Лицензионный паспорт — документ, обосновывающий

возможность продажи объекта иностранному покупателю

на условиях лицензионного соглашения.

Закупки крупномасштабных технологий заранее вклю-

чаются в государственный пятилетний план с уточнением

в годовых планах. Решение о внеплановых крупномасш-

табных текущих закупках лицензий принимает соответ-

ствующий правительственный орган.

Министерства и ведомства, а также организации

предприятия могут закупать у фирм лицензии в пределах

237

средств, имеющихся в их распоряжении, без дополнитель-

ных ассигнований из государственного бюджета. В этом

случае разрешение на приобретение технологии дает

ГКНТ СССР. Исключение, как и в случае продажи, сос-

тавляют лицензии, приобретаемые в рамках прямых свя-

зей либо при выполнении работ по проблемам КП НТП.

Предприятия и организации, намечающие купить ли-

цензию, по результатам предварительных переговоров с

фирмами готовят проект соглашения с технико-экономи-

ческим обоснованием целесообразности такого приобре-

тения и расчетом его экономической эффективности.

Документы передаются в отраслевое министерство или

ведомство, которое при необходимости согласует их в Гос-

плане СССР, Госкомцене СССР и Госснабе СССР и направ-

ляет в Минфин СССР и ГКНТ СССР для получения раз-

решения.

Все лицензионные сделки, в которых одной из сторон

является советская организация, заключаются в письмен-

ной форме. С советской стороны они должны подписы-

ваться двумя лицами, либо имеющими на это право в со-

ответствии с должностью, либо уполномоченными соот-

ветствующими доверенностями.

Перестройка внешнеэкономической деятельности, вы-

ход на внешний рынок промышленных министерств,

ведомств, предприятий, объединений и кооперативов резко

расширяют возможности СССР для участия в междуна-

родном разделении труда, в том числе в сфере наукоем-

кой продукции, торговли технологией.

Глава 11

МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ

ИНЖИНИРИНГОВЫМИ УСЛУГАМИ

Торговля инженерно-консультационными услугами (ус-

лугами типа «инжиниринг») в последние десятилетия за-

воевывает все более прочные позиции в международных

экономических связях. Международный инжиниринг —

это деятельность по предоставлению комплекса услуг

производственного, коммерческого и научно-технического

характера, оказываемых как специализированными инже-

нерно-консультационными фирмами, так и промышленны-

ми, строительными и другими компаниями. Инжиниринг-

можно определить как совокупность интеллектуальных

238

видов деятельности, имеющих своей конечной целью полу-

чение наилучших (оптимальных) результатов от капитало-

вложений или иных затрат, связанных с реализацией

проектов различного назначения, за счет наиболее рацио-

нального подбора и эффективного использования матери-

альных, трудовых, технологических и финансовых ресурсов

в их единстве и взаимосвязи, а также методов организации

и управления, на основе передовых научно-технических

достижений и с учетом конкретных условий и факторов;

осуществления проектов.

Задачей инжиниринга является получение заказчика-

ми и инвесторами наилучшего результата от вложенных

средств за счет следующих факторов:

— системного, междисциплинарного подхода к осу-

ществлению проектов;

— многовариантности технических и экономических

проработок, их финансовой оценки с выбором оптималь-

ного для заказчика варианта;

— разработки проектов с учетом возможности приме-

нения прогрессивных строительных и производственных

технологий, оборудования, конструкций и материалов из

различных альтернативных источников, наилучшим обра-

зом отвечающих конкретным условиям и особым требова-

ниям заказчиков;

— использования современных методов организации и

управления всеми стадиями осуществления проектов.

В силу своей универсальности инжиниринг применяет-

ся при реализации проектов самого различного характера:

научно-исследовательского, проектно-строительного, про-

изводственного, сбытового и т. д. Однако наиболее широ-

кое распространение специализированное предоставление

услуг типа «инжиниринг» получило в проектах капиталь-

ного строительства, в которых его основной функцией при-

знается оптимизация инвестиций.

Предпосылкой ускоренного развития международно

торговли инжиниринговыми услугами в 60—80-е годы

послужило в конечном счете углубление международного

разделения труда в условиях быстрой индустриализации

значительной части развивающихся стран и научно-тех-

нических сдвигов в развитых странах. Ускоренное внед-

рение результатов НТР в производство, расширение кру-

га стран — потребителей современной технологии, вклю-

чение развивающихся стран в число производителей и

экспортеров промышленной продукции — все эти факторы

обусловили рост объемов передаваемых из одних стран

239

в другие производственных знаний, опыта, технической

и коммерческой информации. Одной из основных форм

реализации этих специфических товаров на мировом рын-

ке является торговля инжиниринговыми услугами.

Ведущими экспортерами услуг типа «инжиниринг» яв-

ляются компании ведущих капиталистических стран: США,

Великобритании, Франции, ФРГ, Японии, а также фирмы

Канады, Дании, Швейцарии, Швеции и Италии. По имею-

щимся оценкам, в середине 80-х годов годовой объем

экспорта инжиниринговых услуг из пяти ведущих капи-

талистических стран составлял 12—15 млрд. долл.

Значительная часть экспорта инженерно-консультаци-

онных услуг осуществляется крупными специализирован-

ными инженерно-консультационными фирмами. В 1987 го-

ду объем поступлений 200 ведущих международных инже-

нерно-консультационных фирм от экспорта составил около

4 млрд. долл.

Хотя это существенно уступает объемам меж-

дународной товарной торговли, роль инжиниринга как

специфической формы внешнеэкономической деятельности

для процессов индустриализации и модернизации промыш-

ленности является исключительной, а объемы экспорта

услуг типа «инжиниринг» возрастают даже в условиях

понижательной конъюнктуры. Так, несмотря на пониже-

ние спроса на новые промышленные объекты в середине

80-х годов и падение объема контрактов на строительство,

экспортные доходы ведущих инжиниринговых фирм только

с 1984 по 1987 год выросли на 500 млн. долл., то есть

на 15 %

§ 1. Особенности инжиниринга

Для уточнения понятия «инжиниринг» как особой фор-

мы производственной деятельности необходимо выделить

его специфические особенности, отличающие инжинирин-

говые услуги от других типов труда, участвующих в созда-

нии конечного продукта производства.

Первая особенность инжиниринга — он выступает в ка-

честве одной из форм услуг производственного назначе-

ния. Как разновидность производственной деятельности

в сфере услуг, инжиниринг непосредственно воплощается

не в вещественной форме продукта, а в некотором полез-

ном эффекте, который может в ряде случаев иметь мате-

риальный носитель. Например, услуги по проектированию

объекта имеют своим результатом переработку, системати-

зацию и приспособление существующих знаний и опыта

240

для конкретных целей осуществления строительства дан-

ного объекта. Материальным носителем полезного эффекта

проектных работ служит проектная и техническая доку-

ментация, однако затраты труда проектантов ни в коей мере

не сводятся ко времени, необходимому для простого

производства соответствующих чертежей. Этот период мо-

жет составлять лишь незначительную часть общих вре-

менных затрат на разработку проекта. Другие виды инжи-

ниринговых услуг могут вообще не иметь материального

носителя, например обучение специалистов или управление

процессом строительства объекта.

Вторая особенность инжиниринговых услуг заключается

в том, что они связаны в конечном счете с подготовкой

и обеспечением процесса производства и реализации рас-

считанных на промежуточное и конечное потребление ма-

териальных благ и услуг. Сами услуги непроизводственного

характера не входят в состав инжиниринга. Этим инжи-

ниринг отличается от услуг в сфере конечного потребле-

ния, финансов и торговли. Так, к инжиниринговым услугам

могут относиться проектные и другие работы по созданию

банковских и торговых предприятий, жилых домов и подоб-

ных объектов, но в них не входит сама деятельность

работников в сфере финансовых и торговых операций и

эксплуатации жилых зданий. В то же время планирование

рынков, работы по совершенствованию организации и ме-

тодов реализации продукции или финансовых операций

являются составной частью инжиниринга, тогда как сами

торговые и финансовые операции в него не входят.

Третья особенность услуг типа «инжиниринг» состоит

в том, что они в качестве обособившейся сферы произ-

водственной деятельности носят коммерческий характер,

то есть становятся объектом купли-продажи. Правда, дан-

ная характеристика является в известной мере условной,

поскольку производственные услуги, оказываемые на неком-

мерческой основе в рамках одного предприятия или одной

компании, по содержанию ничем не отличаются от анало-

гичных услуг коммерческого характера. Однако труд, за-

трачиваемый на производство некоммерческих услуг, явля-

ется частью совокупного труда рабочих данного предприя-

тия и непосредственно входит в стоимость создаваемой

на нем продукции. В свою очередь, инжиниринг, в каче-

стве обособленной деятельности, выступает как особый

вид труда.

Наконец, четвертая особенность инжиниринга отличает

его от деятельности по созданию и торговле «ноу-хау»,