Герасимов И.Ф., Драпкин Я.Л., Ищенко Е.П. и др. Криминалистика

Подождите немного. Документ загружается.

специальных исследований, являющаяся важным структурным элементом методики рас-

следования, обусловливающая методические рекомендации, и конечном счете, способствующая

раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Криминалистическая характеристика, по мнению ряда ученых, может иметь несколько уровней

(видовая, групповая, отдельного преступления). В принципе с этим можно согласиться с одной

существенной оговоркой. Для методики расследования нужны обобщенные данные, а

криминалистическая характеристика отдельного преступления, пока это дело не попало в сферу

обобщения, в методическом плане может иметь слишком узкое значение.

348

Разработка криминалистических характеристик преступлений позволила активнее использовать в

методике принцип криминалистической классификации, т.е. использование не только уголовно-

правового признака деления преступлений, но и других, в большей степени криминалистических

признаков, черт. Выделение таких признаков во многих случаях позволяет разрабатывать более точные

и эффективные методики расследования. В частности, такой прием уже давно используется в

разработке методик расследования убийств в зависимости от способа их совершения и сокрытия.

Разработаны методики расследования убийств, скрытых инсценировками, убийств «без трупа» (когда

дело возбуждается в связи с исчезновением потерпевшего), убийств, совершенных другими способами.

Такая группировка преступлений осуществляется, как правило, на основе какого-либо специфического

признака, который позволяет и обусловливает необходимость разработки методик расследования

преступлений, характеризующихся таким признаком.

Можно считать, что в методике расследования сложились и существуют в настоящее время следующие

криминалистические классификации:

а) традиционная классификация по видам преступлений (видовая). В основе ее лежит уголовный

кодекс;

б) внутривидовые классификации преступлений, т.е. выделение в рамках одного вида отдельных групп

преступлений, объединенных на основе какого-либо криминалистического признака (например, в зави-

симости от способа преступления разрабатываются методики расследования по делам об убийствах

или о кражах, в зависимости от объекта преступного посягательства и др.);

в) межвидовые криминалистические классификации, т.е. объединение в отдельные

классификационные группы в целях разработки общей методики расследования преступлений разных

видов, но имеющих какой-то общий и существенный признак, например особенности личности

обвиняемых или специфика противодействия расследования. К числу методик, разработанных на

данной основе, можно отнести расследование преступлений несовершеннолетних, преступлений,

скрываемых инсценировками, и др.

Относительно места и роли методик расследования, разрабатываемых с учетом внутривидовой и

межвидовой криминалистической классификации преступлений, можно отметить следующее. В одном

случае такие методики могут быть составной частью видовой (особенно внутривидовая), в другом —

создаются самостоятельные методики. При этом во всех случаях базовой методикой остается видовая,

и другие методики могут содержать не все методические рекомендации, а лишь особенности

расследования, связанные с тем признаком, на основе которого создана внутривидовая или межвидовая

методики.

349

ГЛАВА 25 ЭТАПЫ ПРОЦЕССА РАССЛЕДОВАНИЯ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ (ТРАДИЦИОННАЯ И СИТУАЦИОННАЯ ХАРАКТЕРИСТИКИ)

В настоящее время в криминалистике прочно утвердилась научная концепция о трехэтапной

структуре процесса расследования. В основе деления этого процесса на первоначальный, по-

следующий и заключительный этапы лежит известный информационно-функциональный

принцип, в силу которого стратегия последующего поиска обусловлена информацией,

полученной на предыдущем этапе поиска

Этот принцип распространяется на все виды творческой деятельности, к которой, безусловно,

относится и деятельность по расследованию. Представляется, что применительно к

расследованию преступлений необходимо дополнить данный принцип следующим

замечанием: в сложных ситуациях проблемного типа стратегия поиска обусловлена не

столько наличием и содержанием исходной информации, сколько ее неопределенностью или

даже отсутствием. В этом состоит одна из основных и решающих особенностей этапной

дифференциации процесса расследования. Даже в тех случаях, когда возбуждению уголов-

ного дела и первоначальному этапу расследования предшествует предварительная или, как ее

иногда называют, доследственная проверка, проведенная оперативно-розыскными методами

или официальным (гласным) путем, информационная неопределенность в той или иной

степени все равно в большинстве случаев сохраняется.

Информационно-функциональный принцип периодизации дает возможность

дифференцировать перечисленные выше этапы благодаря следующим критериям (признакам

логического деления), характеризующим каждый из них:

1) типовым следственным ситуациям, имеющим доминирующее значение для каждого из

них;

2) роли и значению версий для расследования, основным особенностям их построения и

проверки;

3) объему и содержанию исходных данных, находящихся в распоряжении следователя в

начале этапа;

4) основным задачам, которые решаются на соответствующем этапе;

5) доминирующей направленности деятельности участников расследования;

6) обстановке и условиям расследования, определяющим наиболее устойчивые черты

производства процессуальных, оперативно-розыск-

' Ньюэл А., Шоу Дж., Саймон Г.А. Психология творческого мышления // Психология мышления. М., 1966.; Александров

Е.А. Основы теории эвристических решений. М, 1975.

350

ных и иных действий (состав, структура, особенности объединения в тактические комплексы,

степень концентрации сил и средств, темп проведения и т.д.).

Этапы расследования преступлений необходимо рассматривать не только как простые

временное отрезки исследуемого процесса, сменяющие друг друга, но главным образом как

подсистемы следственных, оперативно-розыскных, контрольно-проверочных, организацион-

но-подготовительных и других действий, объединенных на основе единства разрешаемых с их

помощью задач, обусловленных устойчивой повторяемостью типичных следственных

ситуаций. Научный анализ проблемы периодизации расследования позволяет выделить в этом

процессе традиционную и ситуационную структуры.

Прежде всего рассмотрим традиционную структуру процесса расследования преступлений,

совершенных в условиях неочевидности, когда уголовное дело возбуждается в одной из

типичных для соответствующей категории деликтов проблемной ситуации.

Наряду с проблемными, здесь нередко формируются и организационно-неупорядоченные

ситуации, поскольку на этом этапе далеко не всегда удается сформировать оптимальную

управленческую структуру, полностью оценить реальную ситуацию, наладить должное

взаимопонимание и взаимодействие между участниками раскрытия преступлений, четко

спланировать предстоящую работу. С самого начала расследования следователь должен быть

готов к преодолению и иных разновидностей сложных следственных ситуаций: конфликтных

и тактического риска.

Можно констатировать, что, несмотря на объективную возможность возникновения любой

разновидности сложных следственных ситуаций, доминирующей чертой первоначального

этапа является проблемно-ситуационный характер расследования, принимающий весьма

часто из-за резкого и хронического недостатка исходной информации крайне острые формы.

В свою очередь подобное состояние расследования обусловило решающую роль версий, в

первую очередь типичных, и оперативно-розыскной информации, особенно негласного

характера. При этом оперативно-розыскные мероприятия в силу указанных ранее причин

приобретают особенно широкий диапазон, иногда ведутся и в противоположных

направлениях, поскольку множественность вероятных целей, а нередко и почти полное

отсутствие определенности по делу обусловливают именно такой, многовариантный и

многоверсионный, способ деятельности по раскрытию преступлений. Даже краткая

характеристика первоначального этапа расследования позволяет сформулировать его

основную задачу — выявление необходимой доказательственной и тактической информации

и ее

351

носителей (источников). Основная задача этапа предопределила и его главную функцию — поисково-

разведывательную направленность в деятельности следователей и взаимодействующих с ними

сотрудников органов дознания, а также ведущую роль следственных и оперативно-розыскных версий.

Обобщение практики раскрытия осооо тяжких преступлений выявило повышенную эффективность

комбинированных следственно-оперативных версий, так как при этом значительно расширяется не

только фактическая база версий за счет объединения процессуальной и оперативной информации, но и

их теоретическая база, поскольку в ее информационное содержание включаются обобщенные знания

всех участников раскрытия преступления.

Особенности производства процессуальных, оперативно-розыскных и иных действий на

первоначальном этапе расследования можно свести к следующим отличительным признакам.

Большинство этих действий, а именно:

- следственные осмотры (места происшествия, трупов, помещений и территорий, предметов и

документов, транспорта);

— освидетельствования;

- обыски;

— выемки;

- допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев и подозреваемых;

— предъявления для опознания;

- прослушивание телефонных и иных переговоров;

- составление и применение субъективных портретов;

- розыск преступников по приметам и другим данным;

- подворно-поквартирные обходы;

- наружное и электронное наблюдение;

- прочесывание территории за границами места происшествия; проверка (досмотр) средств

транспорта;

- засады и патрулирование;

- задержание подозреваемого;

- производство некоторых видов экспертиз;

- контрольно-ревизионные проверки и другие мероприятия

1) носят отчетливо выраженный поисковый, разведывательный и в то же время неотложный в

криминалистическом отношении характер;

2) обладают относительно высокой интенсивностью и темпом их производства;

3) требуют значительной концентрации сил и средств (в связи с чем создаются следственно-

оперативные группы) и расширенной системы взаимодействия следователей с органами дознания

(выдвижение совместных следственно-оперативных версий, составление согласованных планов

раскрытия преступлений, проведение тактических опера-

352

ций и т.д.). Комплексный характер первоначального этапа особенно отчетливо проявляется в том, что

именно в его процессуальных и тактических рамках осуществляется специфическая подсистема

раскрытия преступлений «по горячим следам»;

4) имеют многоверсионный и многовариантный характер первоначального этапа расследования, а

комплексность первоначальных следственных и иных действий придает достаточную надежность

процессу раскрытия преступлений и повышает гарантию успеха, своеобразно «подстраховывая»

желаемый результат.

Первоначальные следственные действия можно определит! как подсистему ситуационного типа,

которой наиболее оптимально начинать расследование определенных видов и групп

преступлений, состоящую из относительно устойчивой совокупности процессуальных действий,

эффективно выполняющих функции по безотлагательному поиску и выявлению источников

(носителей) информации, получению доказательств, проверке типовых и некоторых первичных

специфических (конкретных) версий, установлению и задержанию подозреваемых,

предотвращению новых общественно опасных деяний, других вредных последствий и

возмещению материального ущерба.

Первоначальные следственные действия особенно часто включаются в структуру тактических

операций, проводимых обычно на первом этапе расследования. Наиболее распространенные из этих

операций, такие, например, как поиск доказательств на месте совершения преступления, поиск

преступника по приметам, контролируемая взятка, преследование преступников «по горячим следам»

и т.д., существенно повышают эффективность первоначального этапа и всего расследования в целом.

После получения данных, дающих основание подозревать конкретное лицо в совершении

преступления, и его допроса в качестве подозреваемого задачи первоначального этапа считаются

выполненными.

Последующий этап характеризируется разрешением проблемных ситуаций в отношении основных

структурных элементов предмета доказывания (событие и способ преступления, лицо, его со-

вершившее). Поступившая к этому моменту в распоряжение следователя доказательственная

информация позволяет с достаточной для этой стадии расследования надежностью ответить на

основные вопросы, которые в большей степени, чем все остальные, определяли про-блемность или

степень ее остроты на первоначальном этапе.

12-65

353

Сведения, находящиеся в распоряжении следователя, на последующем этапе отличаются более

значительным объемом (количественный критерий), а их содержание — логической

упорядоченностью, большей конкретностью, разнообразием процессуальных источников, целенап-

равленностью и доказательственной надежностью (качественные критерии). Все эти свойства

доказательственной информации и дают возможность перейти от эвристического (вероятностного,

многоверсион-ного, нередко интуитивного) к дискурсивному (последовательному, построенному на

логических выводах, полученных из накопленных по делу доказательств) варианту расследования.

Таким образом, при традиционной структуре этапов расследования доминирующую черту

последующего этапа составляет процесс доказывания, осуществляемого путем информационного

развертывания уже имеющихся исходных данных к источникам (носителям) новых или

дополнительных сведений, а от них — к установлению фактов и обстоятельств, имеющих значение для

уголовного дела. Можно констатировать, что «основная направленность этого этапа — развернутое,

последовательное, методическое доказывание»

Однако вместо проблемных трудностей, в основном устраненных на первоначальном этапе, здесь

достаточно часто возникают трудности конфликтного характера, существенно осложняющих

получение доказательств из уже известных источников в связи с негативной позицией и

противодействием некоторых участников уголовного судопроизводства (прежде всего обвиняемых, а

по делам об организованной преступной деятельности — их сообщников, находящихся на свободе).

В связи с появлением на последующем этапе обвиняемого и большим значением его показаний для

дальнейшего расследования существенная часть следственных и иных действий сосредоточивается

вокруг этой процессуальной фигуры.

Оперативно-розыскные мероприятия, в том числе и негласного характера, в рассматриваемой ситуации

также сосредоточены вокруг этой процессуальной фигуры с целью получения новой информации не

только в отношении инкриминируемого ему преступления, но и для выявления новых общественно

опасных деяний. В связи с подобной направленностью следственных и оперативно-розыскных

действий острота конфликтных ситуаций может существенно возрастать. Для устранения конфликтных

ситуаций следователи должны активно применять методы рефлексивного управления, тактико-

психологические приемы воздействия, целенаправленного предъявления доказательств,

Белкин Р.С. Курс советской криминалистики: В 3 т. М., 1979. Т.З. С.261.

высокопрофессиональное использование результатов негласной оперативно-розыскной информации в

процессе доказывания, «ударную силу» тактических операций и тактических комбинаций

Главная задача последующего этапа — полное и всестороннее доказывание всех обстоятельств,

подлежащих установлению по делу. В тех случаях, когда складываются конфликтные ситуации,

возникает хотя и вспомогательная, но весьма важная задача — полное или частичное устранение

негативной позиции конфликтующих субъектов, что облегчает реализацию главной задачи этапа.

Главная задача определила и основную функцию этапа — исследовательско-доказательст-венную

направленность деятельности следователей и взаимодействующих с ним органов дознания. Основное

содержание процессуальных действий составляют допросы обвиняемых, вновь выявленных свиде-

телей, очные ставки, следственные эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение экспертиз

так называемой «второй очереди», перечень которых изменяется в зависимости от конкретной

ситуации по делу.

В то же время проверочно-исследовательский и доказательственный характер этапа не исключает,

разумеется, постоянной нацеленности следователей и взаимодействующих с ними оперативных

работников на обнаружение дополнительных сведений по делу, выявление новых эпизодов преступной

деятельности и новых лиц, причастных к их совершению, поиску новых источников информации.

Диапазон оперативно-розыскной деятельности, несмотря на относительную ограниченность по

сравнению с предшествующим этапом, не должен замыкаться лишь на оперативное обслуживание

обвиняемых. В планы оперативной работы всегда должны включаться перспективные цели, тем более,

если по расследуемому уголовному делу имеются надежные источники и каналы поступления

негласной информации и появились возможности для производства краткосрочных и даже дол-

говременных оперативных комбинаций (оперативных экспериментов)

Именно на последующем этапе происходит окончательная проверка основной версии по делу,

поскольку остальные версии были проверены к концу первоначального этапа и полностью

фальсифицированы

Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1979. С. 185—\

91;ДрапкинЛ.Я. Конфликтные ситуации и конфликтное взаимодействие // Вопросы правовой психологии и судебной

экспертизы. Свердловск, 1979. С. 15—22; Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. С.101—130;

Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1993.

См.: Федеральный Закон «Об оперативно-розыскной деятельности». Ст.6. п. 14//Научно-практический комментарий. Омск,

1996. С.31.

354

355

(признаны ошибочными). Однако для оптимальности проверки оставшейся версии

выдвигается так называемая контрверсия, которая существенно повышает надежность

проверки, выполняя важную подстрахо-вочную функцию.

Последующие следственные действия можно определить как подсистему ситуационного

типа, эффективно выполняющую функцию по получению и исследованию фактических

данных и их использованию в процессе расследования для надежного установления всех об-

стоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам, обеспечивающим проверку

специфических (конкретных) версий и переход от вероятностных знаний в достоверные.

В доказательственном отношении последующий этап завершается переходом от вероятных

знаний к знаниям достоверным. В процессуальном отношении окончание последующего этапа

связано с признанием следователем факта завершения предварительного следствия по делу

(ст. 199 УПК РСФСР) и необходимости выполнения требований, условий и гарантий,

предусмотренных в ст. 200—207 УПК РСФСР.

Наступление заключительного этапа характеризуется устранением или преодолением всех

сложных следственных ситуаций, достаточной информационной полнотой и

всесторонностью, позволяющей достоверно и объективно доказать все обстоятельства,

имеющие значение для дела.

В содержание этапа входят процессуальные действия по полному завершению производства

по делу, некоторые организационно-технические мероприятия, а иногда и дополнительные

следственные действия (по указанию надзирающего прокурора, начальника следственного

подразделения, при удовлетворении ходатайств обвиняемого, его защитника, других

участников уголовного судопроизводства). Однако при традиционной последовательности

этапов расследования все эти возможные дополнительные действия по своему характеру и

задачам не должны быть направлены на достижение качественно новых, существенно

отличающихся от уже достигнутых результатов расследования. Иначе сложилась бы ситуация

по своим целям и содержанию типичная для последующего или даже первоначального этапов

и выходящая за рамки заключительного этапа, что не соответствовало бы рассматриваемой

традиционной периодизации процесса расследования.

Несмотря на сохранение некоторых поисковых и исследовательских возможностей на

заключительном этапе доминируют аналити-ко-систематизирующая и процессуально-

оценочная деятельность следователя.

356

Окончание заключительного этапа связано с составлением обвинительного заключения,

приложений к нему, подписанием этих документов и направлением уголовного дела

прокурору, в порядке ст.207 УПК РСФСР.

Рассмотренную традиционную структуру процесса расследования можно отразить в

следующей элементарной схеме.'

(А Б is Г

По этой схеме отрезки АБ, БВ, ВГ последовательно обозначают первоначальный,

последующий и заключительный этапы расследования. Соответственно пунктирные линии

первого отрезка представляют первоначальные следственные и иные действия,

штрихпунктирные линии второго — последующие следственные и иные действия, а точечная

линия на заключительном этапе — соответствующие ему действия и мероприятия.

Однако рассмотренная структура и периодизация этапов расследования представляет лишь

обобщенную традиционную модель этого процесса, в которой в значительной степени не

учитываются и не могут быть учтены не только индивидуальные, конкретные, но даже и

многие частные, групповые особенности и черты расследования преступлений. Для того

чтобы приблизить научное исследование к реальности, сделать его результаты более

соответствующими следственной и оперативно-розыскной практике, необходим иной, более

точный и эффективный метод науки, а именно — ситуационный анализ внутренней

структуры процесса расследования преступлений.

Ситуационный анализ позволяет выявить несколько наиболее типичных вариантов

периодизации процесса расследования, кроме рассмотренной традиционной структуры.

Первый ситуационный вариант

После окончания первоначальных следственных и иных действий в отношении известных лиц

и определенных эпизодов поступают процессуальные, оперативно-розыскные или иные

данные о новых преступлениях, совершенных теми же лицами. В этой ситуации, особенно

если новых эпизодов не очень много, вполне возможно параллельное проведение

последующих действий и мероприятий в отношении уже установленных эпизодов и

обвиняемых по делу и первоначальных, направленных на поиск доказательств, и

установление вновь выявленных криминальных фактов, совершенных теми же лицами. Тем

самым, не приостанавливая последующие действия, следователи и

357

взаимодействующие с ними оперативные работники параллельно проводят первоначальные действия.

Графически этот вариант можно отразить в следующей схеме:

Первоначальный этап

Последующий этап

Второй ситуационный вариант

После полного завершения первоначальных следственных действий в отношении определенных лиц и

эпизодов были получены сведения о новых лицах (соучастниках), причастных к совершению тех же

эпизодов. В отличие от ранее рассмотренного варианта здесь появляются новые лица, а не новые

эпизоды, в результате этого складывается качественно иная, более сложная в структурном отношении

ситуация со своими специфическими связями и условиями. В силу тактических, психологических,

информационных и процессуальных факторов возникает необходимость в создании почти самосто-

ятельных, но тесно взаимодействующих подсистем расследования, одна из которых направлена на

продолжение производства последующих действий, а вторая — на проведение первоначальных

действий в отношении вновь выявленных подозреваемых. В связи с этим дифференциация

следственных действий на первоначальные и последующие реализуется более жестко и строго, хотя

большинство из них должны осуществляться параллельно. Представляется, что было бы более четким

в данной ситуации, при параллельном производстве обеих групп следственных действий называть этот

этап не последующим, а комплексным. Однако нередко, особенно если в силу различных причин

следственно-оперативная группа или следственная бригада не были своевременно созданы или их

состав явно недостаточен для эффективного параллельного производства и первоначальных и

последующих действий, то вторая группа (последующих действий) на некоторое время может быть

приостановлена, хотя это и не желательный вариант. Впрочем, вряд ли можно считать, что в

большинстве случаев складывается новый первоначальный этап расследования. В тех же случаях,

когда последующие следственные действия приостанавливаются, фактически возникает типичная

ситуация полного возвращения к первоначальному этапу расследования.

Тем не менее, непроницаемая стена между обеими группами следственных и иных действий не

вырастает, поскольку теснейшая связь между сообщниками, совершившими один и тот же эпизод

совместной преступной деятельности, вызывает необходимость в любой момент

358

параллельно проводить и первоначальные следственные действия в отношении вновь привлеченных к

уголовной ответственности лиц (подозреваемых) и последующие действия в отношении обвиняемых.

Поэтому рассматриваемый вариант можно проиллюстрировать такой схемой:

Первоначальный этап

Последующий этап

Третий ситуационный вариант

После полного завершения первоначальных следственных и иных действий в отношении

определенных эпизодов и лиц следователь получает информацию о новых преступлениях и новых ли-

цах, их совершивших, при этом обе группы виновных (обвиняемые и подозреваемые) объединены

соучастием лишь по незначительной части эпизодов. В этой ситуации специфическое воздействие

тактических, психологических, информационных, логических, организационных и процессуальных

факторов существенно разделяют по времени их производства первоначальные и последующие

следственные действия, что обусловливает необходимость временного приостановления этапа, кото-

рый возобновится через некоторое время. Необходимость активного расследования новых эпизодов

преступлений, совершенных лишь новыми лицами, массированное производство при этом

первоначальных действий и мероприятий приводят к существенному усложнению этапной структуры

расследования, которую можно отразить в следующей схеме:

i Первоначальный этап

Последующий этап

Первоначальный этап

Последующий этап

Рассмотренные варианты ситуационной структуры расследования не являются исчерпывающими.

Подобное многообразие обусловлено неоднозначным воздействием на данный процесс

многочисленных ситуационных факторов, их сложным и многоплановым сочетанием .

Заключительный этап

Как известно, он характеризуется устранением почти всех сложных следственных ситуаций, хотя

нередко следователю приходится преодолевать трудности организационно-управленче-

Драпкин Л.Я. Ситуационный подход в криминалистике и проблема периодизации процесса расследования

преступлений/ЯТроблемы оптимизации первоначального этапа процесса расследования преступлений. Свердловск, 1988. С. 8

—16; Драпкин Л.Я. Первоначальные следственные действия в методике расследования преступлений и проблема повышения

их эффективности// Вопросы методики расследования преступлений. Свердловск, 1976. С.39—50.

359

ского характера, связанные в основном с недостатками времени из-за окончания процессуальных

сроков расследования и содержания обвиняемых под стражей, большим объемом материалов дела,

предъявляемых для .ознакомления, опасностью уничтожения при этом отдельных протоколов и

документов, умышленным затягиванием процесса ознакомления с делом конфликтующими

субъектами, нежелательными контактами между обвиняемыми и с иными негативными последствия-

ми.

Как отмечалось выше, в содержание этапа входят процессуальные действия по завершению

производства расследования, некоторые организационно-технические мероприятия, а нередко и

дополнительные следственные действия. Именно эти действия могут привести к коренному изменению

традиционного характера этого этапа и возникновению ситуаций, типичных не только для

последующего, но и для первоначального этапов расследования. Однако в отличие от рассмотренных

ранее ситуационных вариантов, производство заключительных (завершающих) действий параллельно с

последующими и первоначальными следственными действиями в большинстве случаев практически

невозможно. Поэтому при возникновении ситуаций, типичных для первоначального или

последующего этапов, процесс расследования должен быть «возвращен» на соответствующий этап,

вновь приобретая его отличительные черты и качества.

Таким образом, возможны два типичных варианта поэтапной структуры расследования при

возникновении на заключительном этапе ситуаций, свойственных для первоначального

(варианта А) или последующего (вариант Б) этапов. Графически эти варианты можно отра-

зить в следующих схемах:

! L j

Вариант А i

! ................... !

| Перес- [Последующи*

начальный ' этап этап

Заклю- \Первоначаль-

чительный ' ный этап

этап

Последующий

этап

Заклю-

чительный '

этап

Вариант Б

i Лерво-(Последующий Заклю- | Последующий

• начальный • этап • читальный • этап

этап этап

Заклю-

чительный

этап

Рассмотренные в данном параграфе традиционный и ситуационные

рианты этапов расследования преступлений являются основными

отражающими наиболее устойчивые и типичные сочетания первона-

чальных, последующих и заключительных процессуальных действий и

соответствующих оперативно-розыскных и иных мероприятий и имею-

360

Г Л А В А 26 ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ

ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ГРУППАМИ И СООБЩЕСТВАМИ

Понятие «организованная преступность» прочно

ошло в научную терминологию во второй половине 80-х годов До

о данная категория применительно к реалиям нашего общества в

лтературе и печати не использовалась, зато широко употреблялась

для характеристики криминального мира Запада. Однако кардиналь-

ные деформации в социально-экономической системе, распад единого

^трализованного государства, политическая нестабильность соци-

иьное и имущественное расслоение общества привели к стремитель-

юму количественному росту и качественным преобразованиям в

структуре преступности.

Разумеется, устойчивые группы преступников с присущей им

ерархическои структурой, тщательной подготовкой криминальных де-

ии, жесткой внутригрупповой дисциплиной и организацией сущест-

эвали и в царской России, и в послереволюционный период Однако

сильная государственная власть, отсутствие развитого рынка, активные

профессиональные правоохранительные органы, а также отсутствие

«язей между общеуголовными преступными группами и теневой эко-

юмикои не позволяли разрозненным криминальным группам сложить-

ся в широко разветвленную систему организованной преступности.

Непродуманная либерализация уголовно-процессуального законо-

дательства и многих норм Уголовного кодекса РФ, серьезнейшее ос-

лабление государственного контроля за экономическими преобразова-

вши общества, перекачкой колоссальных государственных сумм в

гныи сектор и другие негативные факторы создали исключительно

элагоприятныи климат для дальнейшего развития организованной пре-

ступности.

Борьба с организованной преступностью не только вошла в число

важнейших задач правоохранительных органов, но уже давно стала од-

i из общегосударственных проблем, от оптимального разрешения

горой во многом зависят судьба реформ, нравственное здоровье об-

361

щества, позитивное цивилизованное развитие страны. Более того, интеграция наиболее мощных

антиобщественных формирований в России с организованной преступностью в ближнем и дальнем

зарубежье превращает эту проблему не только в межгосударственную (в границах бывшего СССР), но

и в международную.

Однако, несмотря на важность решения комплекса задач, направленных на борьбу с опаснейшим

антисоциальным феноменом, никакого улучшения в криминальной ситуации не только не достигнуто,

но она из года в год последовательно ухудшается. Темпы роста преступности значительно обгоняют

естественный прирост населения. Неуклонно растет основной показатель, характеризующий

криминогенное состояние общества, — уровень преступности, который в 1992 г. составлял 1 857

преступлений, в 1995 г. уже 2 000 на 100 тыс. населения, продолжает из года в год последовательно

возрастать. Ядром преступности в Российской Федерации, несомненно, являются организованные

формы различной антисоциальной направленности. В настоящее время преступные сообщества

действуют во всех республиках, краях и областях России, число выявленных организованных преступ-

ных формирований значительно превышает три тысячи, половина из которых носит межрегиональный

характер, а более 10% из них имеют устойчивые зарубежные связи. Одним из основных источников

формирования организованных групп являются места лишения свободы, где авторитеты преступного

мира и «воры в законе» подбирают будущих лидеров и других членов для новых криминальных

сообществ. По имеющимся оперативным данным, в местах лишения свободы уже сформированы сотни

подобных объединений, и этот процесс интенсивно продолжается. Другим важным источником

пополнения кадров преступных объединений, особенно так называемых рэкетирских бригад (команд),

групп боевиков — исполнителей, наемных убийц-киллеров обоснованно считают социально

неустроенную и девиантно ориентированную молодежь — бывших спортсменов, недоучившихся сту-

дентов, не приспособившихся к гражданской жизни демобилизованных военнослужащих,

малоквалифицированных рабочих. Организованная преступность как негативное социальное явление,

несмотря на свою многогранность, характеризуется рядом общих признаков, составляющих в

совокупности ее наиболее обобщенную криминалистическую характеристику.

1. Организованная преступность - - особый вид преступной деятельности, включающий несколько

направлений общественно опасной деятельности, объединенных отчетливо выраженной корыстной

целью, реализуемой различными криминальными способами.

362

2. Наличие довольно четкой преступной организационной системы, имеющей двух- и

трехзвенную структуру. Первое звено этой системы состоит из «бригады» («дружины»,

«команды») исполнителей (боевиков), возглавляемых вожаком (лидером низшего уровня).

Второе звено — преступное объединение, в которое входят централизованные

функциональные группы, осуществляющие преступную деятельность под руководством

лидера этого формирования.

Криминальные объединения могут образовывать постоянные или временные преступные

сообщества с разветвленной региональной или межрегиональной структурой (третий уровень

преступной системы).

Следует иметь в виду, что выход криминальных объединений и сообществ за рубеж, их связи

с международной мафией могут привести к изменениям инфраструктуры организованной

преступности, появлению еще одного управленческого уровня (чаще всего коллегиального).

3. Сложная внутренняя, преимущественно иерархическая структура преступных объединений

и крупных разветвленных групп, хотя в некоторых преступных формированиях, в основном

экономической направленности, возникают не иерархические, а коллегиальные организа-

ционно-управленческие формы. К руководству некоторыми из этих группировок, иногда и

непосредственному, нередко приходили «воры в законе» (наиболее почитаемые авторитеты

преступной среды), которые в этих случаях могли определять криминальную политику и пре-

ступную идеологию в том или ином регионе. Основную массу преступных формирований

корыстно-насильственной направленности составляют исполнители («боевики», «бойцы»,

«торпеды» и т.д.), обычно разделенные на небольшие группы (чаще всего по 10—12 человек).

В организованных преступных группировках корыстной направленности, орудующих в сфере

экономики, исполнители обычно выполняют вспомогательные, но важные мошеннические и

другие криминальные действия по реализации планов лидеров, но и в этих формированиях

также имеются группы боевиков и охранников. Под непосредственным руководством лидеров

объединений находятся функциональные подразделения, осуществляющие разведывательные

и контрразведывательные обязанности, и особо доверенные лица, устанавливающие коррум-

пированные связи с работниками государственных и правоохранительных органов,

«отмывающие» незаконные доходы (если эти роли не исполняют сами лидеры).

4. Наличие у преступных объединений определенных «сфер влияния», к которым относятся

территориальные регионы или отрасли хозяйства (торговля, общественное питание,

бытовое обслуживание, транспорт и т.д.), либо отдельные разновидности преступной

деятельности (проституция, азартные игры, наркобизнес и т.п.).

363

5. Стремление к монопольному влиянию и контролю, которое не может не привести к острым

конфликтам между соперничающими сообществами, вплоть до вооруженных столкновений (разборок),

«заказным» убийствам лидеров криминальных сообществ, появлению новых преступных

«авторитетов» и новых организованных групп.

6. Преступное взаимодействие лидеров группировок, осуществляемое в различных формах — от

обмена информацией до совместной реализации согласованных планов, в том числе и по борьбе с

соперничающими группами. Несмотря на стабильную борьбу между преступными формированиями,

преступники иногда оказывают друг другу техническую, финансовую помощь, создают временные

союзы и даже, хотя и крайне редко, используют коррумпированные связи для содействия

криминальным партнерам.

7. Осуществление большинством преступных сообществ процесса «отмывания» преступных доходов.

«Отмывание» денег сопровождается инвестированием крупных средств в легальный бизнес. Этот про-

цесс особенно типичен для организованной преступности в сфере экономики, но в последнее время

становится характерным и для общеуголовных криминальных группировок.

8. Обширные связи с коррумпированными сотрудниками государственных и особенно

правоохранительных учреждений. В России ежегодно выявляются десятки преступных группировок,

тесно сотрудничающих с коррупционерами в органах власти и управления, возбуждаются сотни

уголовных дел в отношении работников милиции, которые за взятки не только покровительствовали

преступникам, но часть из них непосредственно участвовала в совершении бандитских налетов,

разбойных нападений, других тяжких общественно опасных акциях.

9. Сочетание относительной стабильности зоны распространения влияния с отсутствием жесткой

функциональной дифференциации в деятельности преступных формирований. Например, рэкетиры

кроме своей основной «специализации» нередко совершают угоны и сбыт автомобилей, а

профессионалы контрабандисты и валютчики активно внедряются в наркобизнес.

Таким образом, организованная преступность — это общественно опасная деятельность,

осуществляемая в виде промысла преступными объединениями (организованными преступными

группами, преступными сообществами), имеющими развитую организационно-управленческую

структуру, систему внешних, в том числе и коррумпированных, связей и стремящимися к

монопольному территориальному или отраслевому распространению криминального влияния с целью

максимального увеличения своих незаконных доходов.

Большинство специалистов в области криминологии и криминалистики, а также практические

работники дифференцируют организованную преступность на две классификационные группировки:

общеуголовная организованная преступность и организованная преступность в сфере экономики. С

позиции становления и развития современной организованной преступности эта дифференциация,

правильно отражающая внутренние истоки криминального происхождения, не соответствует реалиям

сегодняшних дней. Так, процессы взаимного кадрового проникновения и широкого инвестирования

преступных капиталов в теневую экономику постепенно устранили жесткие классификационные

барьеры. Однако другие отличительные признаки, связанные главным образом с функциональным

содержанием доминирующей (основной) преступной деятельности, в основном остались, а поэтому

приведенная ранее наиболее общая классификация организованной преступности в известной мере все

же сохранила свое практическое значение, хотя нередко уголовно-правовая квалификация деликтов,

совершаемых организованными формированиями обоих преступных направлений, совпадает

(контрабанда, наркобизнес, торговля оружием).

С учетом ранее сделанных замечаний детальную дифференциацию двух главных направлений

организованной преступности можно представить в следующих классификационных схемах:

1. Общеуголовная организованная преступность:

а) организованное вымогательство (рэкет);

б) кража и сбыт электронной и другой дорогостоящей техники;

в) кража и сбыт антиквариата, произведений искусства, культурно-исторических ценностей;

г) похищение и сбыт огнестрельного оружия, боеприпасов, военной техники;

д) кража и другие способы завладения автомобилями и их сбыт;

е) бандитизм;

ж) наркобизнес;

з) контрабанда;

и) контроль над игорным и шоу-бизнесом, а также над притонами проституции.

2. Организованная преступность в сфере экономики:

а) хищение материальных ценностей и денежных средств в особо крупных размерах, совершенное

путем присвоения, злоупотребления служебным положением и мошенничества; с последующим

«отмыванием» похищенных средств и их инвестированием в официальную или теневую экономику;

б) лжепредпринимательство, незаконная банковская или предпринимательская деятельность, иные

преступные способы получения и ис-

364

365

пользование ссуд, кредитов, иных средств, нарушение условии лицензирования, причинившее крупный

ущерб или сопряженное с извлечением незаконного дохода в крупном размере, а также ложное

банкротство с целью извлечения криминальных доходов;

в) укрытие доходов в особо крупных размерах с целью уклонения от уплаты налогов;

г) незаконные сделки и операции с валютными ценностями;

д) незаконное получение лицензий и вывоз лимитируемых остродефицитных материалов, сырья и

товаров за рубеж;

е) незаконное приобретение, сбыт или посредничество в торговле огнестрельным оружием,

боеприпасами, военной техникой;

ж) наркобизнес;

з) контрабанда;

и) легализация (отмывание) незаконных доходов с последующим их инвестированием в официальную

или теневую экономику;

к) изготовление или сбыт поддельных денег, ценных бумаг, кредитных и иных платежных документов;

л) невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте.

Оба классификационных перечня включают лишь основные (базовые) виды преступной деятельности

организованных сообществ и групп. Так, например, взяточничество, коммерческий подкуп, подкуп

участников и организаторов спортивных соревнований и коммерческих конкурсов, незаконное

получение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, незаконное ношение

оружия и некоторые иные деяния не относятся к основным видам преступлений, совершаемых

организованными группами обеих направлений, однако, играют важную вспомогательную роль в их

криминальной деятельности.

Среди вспомогательных видов организованной преступной деятельности следует особо выделить дачу

взяток различным должностным лицам и прежде всего сотрудникам правоохранительных и судебных

органов, без чего немыслимы не только функционирование, но и само существование организованной

преступности.

В приведенные выше перечни включены два аналогичных деликта— наркобизнес и незаконное

приобретение и торговля оружием. Наркобизнес (профессиональный наркотизм) ранее рассматривался

как разновидность общеуголовной организованной преступности. Однако огромные доходы главарей