Герчикова И.Н. Регулирование предпринимательской деятельности: государственное и межфирменное
Подождите немного. Документ загружается.
231
государственным органом – Федеральным ведомством по надзору за кредитными организациями.
В соответствии с § 3 Закона о Федеральном банке Бундесбанк в качестве центрального банка
Германии является неотъемлемой частью Европейской системы центральных банков. Его главной
задачей является обеспечение стабильности цен, а также совершенствование системы безналичных
расчетов. Бундесбанк призван проводить в Германии единую денежно-кредитную политику,
разрабатываемую Европейской системой центральных банков. В связи с переходом ряда полномочий от
Бундесбанка к Европейскому центральному банку (ЕЦБ) его функции в качестве центрального банка
были существенно изменены. С 1 января 1999 г. Бундесбанк передал Европейскому центральному банку
свои полномочия в денежно-кредитной сфере и в области проведения валютной политики. Бундесбанк
потерял право на проведение самостоятельной учетной и кредитной политики, политики операций на
открытом рынке и политики минимального резервирования. Управление этими инструментами
передано совету ЕЦБ, в который вошел президент Бундесбанка. В ведении Бундесбанка остались такие
функции, как поддержание объемов денежной массы в обращении, обеспечение экономики платежными
средствами, что предполагает выпуск в обращение новых и изъятие старых банкнот, предотвращение
появления в обороте фальшивых денег. Немецкие марки, эмитируемые Бундесбанком, остаются
единственным законным платежным средством на территории Германии вплоть до 1 января 2002 г.,
когда в обращение будут выпущены банкноты новой валюты – евро.
Задачи и функции Бундесбанка подверглись значительным изменениям с момента начала третьего
этапа создания Европейского и Валютного союза. В частности, центральные банки стран-участниц
обязались перевести валютные резервы на общую сумму 40 млрд евро в Европейский центральный
банк. Доля Бундесбанка составляет 12,2 млрд евро (15% составляет золото и 85% – валютные резервы).
Для проведения крупных операций со своими золото-валютными резервами странам-участницам зоны
евро необходимо разрешение ЕЦБ, чтобы обеспечить проведение единой денежной политики и
согласованной политики обменного курса.
Руководящими органами Бундесбанка являются Центральный банковский совет и Совет директоров.
Центральный банковский совет, высший орган Бундесбанка, возглавляется президентом Бундесбанка.
Кроме него в Совет входят его заместитель, 9 президентов центральных банков и другие члены совета.
Совет издает директивы, касающиеся руководства и управления банком, разграничивает области
компетенции других органов банка, если это не предписано Законом о Федеральном банке.
Совет директоров Бундесбанка является исполнительным органом банка и отвечает за исполнение
решений Центрального банковского совета. Он также несет ответственность за операции с банками в
Германии, валютные операции и операции на открытом рынке по поручению совета ЕЦБ. В состав
Совета директоров входят президент Бундесбанка, вице-президент и другие члены (до 6 человек).
Председателем Совета директоров, как и Центрального банковского совета, является президент
Бундесбанка. Президент, вице-президент Бундесбанка и другие члены Совета директоров назначаются
на срок 8 лет президентом Германии по предложению правительства и по представлению Центрального
банковского совета.
Девять центральных банков земель выполняют функции главных управлений Бундесбанка.
Центральные банки земель отвечают за операции с местными органами власти и банками. При
ландесцентральбанках созданы советы, состоящие из представителей банковской системы страны,
различных отраслей экономики и профессиональных союзов. Советы выполняют функции
совещательного органа, с помощью которого Бундесбанк поддерживает в федеральных землях
постоянный контакт с банковскими учреждениями. Центральным банкам земель подчиняются филиалы,
которые расположены в крупнейших населенных пунктах страны.
Глава 9. Регулирование в области промышленной собственности и передачи технологий
9.1. Государственное регулирование в области промышленной собственности и передачи
технологий
Регулирование в области промышленной собственности и передачи технологий направлено на
установление нормативно-правовых отношений, касающихся владения и распоряжения правами на
промышленную собственность и результатов научно-технической творческой деятельности –
патентами, с целью внедрения изобретений в производство и их коммерческого использования.
Передача технологий предполагает передачу на основе договорных отношений результатов научно-
232
технической деятельности, имеющей конкретную практическую ценность. Коммерческая основа
предусматривает возмездность передачи технологии. Под передаваемой технологией понимаются:
· знания и опыт, воплощенные в форму изобретений, полезных моделей, промышленных образцов,
товарных знаков и других охраняемых законом объектов промышленной собственности.
Промышленные образцы характеризуют эстетическое оформление промышленных изделий,
предназначенных для внедрения в производство. Товарные знаки служат прежде всего
коммерческим и рекламным целям;
· знания и опыт научно-технического, производственного, управленческого, финансового или иного
характера, применяемые в процессе научно-исследовательских разработок, изготовления,
реализации и эксплуатации конкурентоспособной продукции, не защищенные охранными
документами и не опубликованные полностью или частично, объединяемые понятием «ноу-хау»
(«знать как делать»). Характерными чертами ноу-хау являются: научно-техническая и
экономическая ценность, практическая применимость, отсутствие прямой защиты в качестве
промышленной собственности, полная или частичная конфиденциальность.
В зависимости от содержания ноу-хау может быть конструкторское, технологическое,
производственное, управленческое, коммерческое, финансовое. Ноу-хау представляется либо в форме
документации (чертежей, схем, руководств, инструкций, спецификаций), либо в форме
непосредственного производственного опыта специалистов путем «передачи людей» (посылки
специалистов), которые владеют и способны применить опыт в определенной области.
Передача технологий предполагает предоставление на условиях обмена результатов
производственных научных исследований и разработок, имеющих не только научную, но и
коммерческую ценность. В качестве товара здесь выступают продукты интеллектуального труда,
облеченные в форму патентов, товарных знаков, промышленных образцов, ноу-хау. Технологии
поступают в оборот либо на основе отношений купли-продажи, либо отношений, возникающих в связи
с получением временного права пользования результатами научных исследований и разработок на
основе лицензионных соглашений, а также различного рода соглашений о предоставлении технических
услуг типа инжиниринг. В зависимости от характера предмета и правовой основы операции по торговле
научно-техническими знаниями делятся на два вида: операции по торговле патентами и лицензиями и
операции по торговле техническими услугами.
Характерными чертами передачи технологий в современных условиях являются: объективный
характер развития обмена научно-техническими знаниями; монополизация научно-технических знаний;
проведение крупными фирмами целенаправленной политики в области передачи технологии;
использование крупными фирмами внутрикорпорационного обмена технологиями как одного из
средств внешнеэкономической экспансии; активное участие в технологическом обмене мелких и
средних фирм; усиление противоречий в сфере технологического обмена, что ведет к обострению
конкурентной борьбы. Регулирование передачи технологий осуществляется на основе норм
гражданского и торгового права, международного права, региональных соглашений.
В основе государственного регулирования передачи технологий лежат правовые нормы,
направленные на защиту права собственности на технологические знания, и нормы договорного права,
регулирующие договорно-правовые отношения в области патентно-лицензионной торговли.
9.1.1. Патентное законодательство
Законодательство по промышленной собственности любой страны базируется на ее патентном
законе. Патентное законодательство является формой охраны собственности на продукты
интеллектуального труда (изобретения, патенты) как на составную часть промышленной собственности.
Патентное законодательство предоставляет патентовладельцу монопольное (исключительное) право на
использование изобретения, пользующегося патентной защитой. Это монопольное право состоит в том,
что в течение срока действия патента только он имеет право на изготовление, применение и продажу
товаров, воплощающих данное изобретение, или использование определенных методов и способов
производства этой продукции. Такие же монопольные права патентное законодательство развитых
стран предоставляет владельцам и других видов промышленной собственности (товарный знак,
промышленные образцы, полезные модели, фирменное наименование и др.).
Патент на изобретение – это свидетельство, выдаваемое компетентным правительственным органом
изобретателю или его правопреемнику и удостоверяющее наличие у его владельца монопольного права
233
на использование этого изобретения. Патент дает владельцу титул собственности на изобретение,
который обычно подкрепляется регистрацией товарного знака и промышленного образца.
Патентной защитой пользуются лишь принципиально новые технические изобретения, применяемые
в производстве и позволяющие достигать качественно нового технического результата. Различного рода
улучшения и усовершенствования, а также технические знания и опыт патентной защите не подлежат, и
контроль над ними сохраняется путем засекречивания. Наличие патента исключает свободный доступ
конкурирующих фирм к запатентованной новинке и дает возможность патентовладельцу создать
лучшие условия производства, повысить производительность труда и получать прибыли выше средних
до тех пор, пока новая техника не станет достоянием большинства предприятий отрасли.
За патентовладельцем патент закрепляет правомочия двух видов: имущественные и личные. Под
имущественными правомочиями понимаются права на получение материальных выгод из
коммерческого использования предмета изобретения. Личные права изобретателя включают права на
авторство, на приоритет, право на опубликование своего изобретения и некоторые другие. В США и в
других западных странах личные права имеют второстепенное значение, а иногда и вообще
отсутствуют у изобретателя. Обычно знания и опыт специалистов, также как и их изобретения,
присваиваются фирмами. Принимая специалиста на работу, фирма заключает с ним договор о передаче
ей всех прав на будущие изобретения, создаваемые в процессе работы на фирме. Специалисты
обязуются не разглашать и не публиковать без разрешения фирмы какие-либо сведения о научно-
технических достижениях, разработках, технологии, производственном процессе и т. п., которые
создает специалист или о которых он знает в связи с работой на фирме.
Законодательство обеспечивает эффективную защиту интересов предпринимателей, предусматривая
строгую ответственность (вплоть до уголовной) специалистов и служащих фирм на разглашение
фирменных секретов.
В современных условиях практически все изобретения в развитых странах патентуются, поэтому все
новые товары, выпускаемые на рынок, являются запатентованными. Срок обладания патентом
определяется законодательством каждой страны и составляет в среднем 15–20 лет. Однако реальный
срок действия патента в современных условиях значительно меньше (6–9 лет). Это связано прежде
всего с быстрыми темпами развития научно-технического прогресса и появлением у фирм-конкурентов
более современных технических решений, обесценивающих старое изобретение. В этом случае
патентовладелец теряет заинтересованность в сохранении патента, так как это связано с уплатой
пошлин за патент, возрастающих прогрессивно на протяжении срока его действия.
Согласно патентному законодательству, патент действует только на территории той страны, где он
выдан. Поэтому для обеспечения патентной защиты изобретения в других странах необходимо
запатентовать там данное изобретение. Стремление крупнейших фирм к монополизации рынков
привело к быстрому развитию заграничного патентования. Патентная защита за границей дает
возможность патентовладельцу не только расширять экспорт своей продукции на рынки стран
патентования, делая их недоступными для фирм третьих стран, но и устанавливать при экспорте цены
более высокие, чем на внутреннем рынке, и получать за счет этого дополнительные прибыли. Патент
защищает его владельца не только от местных, но и от иностранных конкурентов. Если импортные
товары не обладают патентной чистотой, то их ввоз обычно запрещается. Это превращает патенты в
важнейшее средство конкуренции.
Большинство патентовладельцев, в особенности крупные фирмы, сами используют запатентованные
изобретения путем производства и реализации изделий, воплощающих изобретение. Однако в условиях
обострения конкурентной борьбы на мировом рынке патент выступает не только и не столько как
средство охраны производственной и хозяйственной деятельности патентовладельца, сколько как
самостоятельный объект коммерческих сделок. При осуществлении такой сделки патентовладелец
полностью или частично уступает свои права на изобретение другому лицу или фирме.
Если патентовладелец за определенное вознаграждение передает полностью собственность на
изобретение другому лицу, т. е. передает все вытекающие из патента права на использование
изобретения, речь идет о продаже или уступке патента. Такие сделки совершаются на основе
патентного соглашения. Здесь происходит продажа изобретения как товара. К продаже патентов
прибегают, как правило, мелкие и средние фирмы, изобретатели-одиночки, не располагающие
достаточными финансовыми возможностями для самостоятельного использования изобретения.
Скупают патенты обычно крупные фирмы, блокируя таким образом проникновение аутсайдеров в
сферу их господства.
234
В случае, если патентовладелец сохраняет право собственности на изобретение и лишь разрешает на
определенное время за установленное вознаграждение использовать права, вытекающие из патента,
речь идет о купле-продаже лицензии на использование изобретения, пользующегося патентной
защитой, осуществляемой на основе лицензионного соглашения.
Лицензией (патентной) называется разрешение, выдаваемое патентовладельцем (лицензиаром)
другому лицу или фирме (лицензиату) на промышленное и коммерческое использование изобретения,
пользующегося патентной защитой, в течение обусловленного срока за определенное вознаграждение.
Предоставление за границу лицензий на использование изобретений, технических знаний и опыта, а
также товарных знаков принято называть международным лицензированием.
Продажа за границу патентов и лицензий – это специфическая коммерческая операция, в качестве
объекта которой выступает «невидимый» товар, а именно право на использование запатентованного
изобретения, технических знаний и опыта, товарного знака. Продажа лицензий экономически
равносильна аренде изобретения как товара, поскольку владелец научно-технических знаний передает
права на пользование ими на определенный срок, сохраняя за собой право собственности на них.
Основные принципы патентной системы развитых стран. Патентное законодательство развитых
стран предполагает защиту только запатентованных изобретений, отвечающих определенным
требованиям:
· право на изобретение. Изобретатель имеет монопольное право на использование изобретения в
течение срока действия патента. По истечении этого срока изобретение становится достоянием
общества. Патентная защита означает, что изобретатель-патентовладелец может запрещать кому-
либо другому использовать изобретение, а также привлекать к ответственности нарушителей
своих патентных прав. Как говорилось выше, права на так называемые «служебные» изобретения,
т. е. изобретения, сделанные изобретателями, работающими на фирме по найму, принадлежат
владельцам фирмы. Отсюда возникла разница между понятиями «изобретатель» и
«патентевладелец». Сейчас в развитых странах более 80% патентов принадлежат фирмам и в них
наряду с изобретателями указываются фирмы-патентовладельцы;
· патентоспособность изобретения предполагает, что изобретение должно удовлетворять
определенному комплексу требований, без выполнения которых патент не выдается. Основные
современные критерии патентоспособности:
– техническое решение задачи – решения, связанные с созданием новых и совершенствованием
существующих машин и оборудования, технологических процессов;
– новизна – техническое решение признается изобретением только в том случае, если оно неизвестно
во всех странах мира. Характерно, что открытая публикация, раскрывающая существо изобретения,
сделанная автором изобретения до подачи заявления на патент, порочит новизну изобретения и
препятствует выдаче патента;
– изобретательский уровень – изобретение должно превышать уровень обычного инженерного
решения;
– практическая применимость – возможность промышленного использования изобретения;
· территориальная ограниченность патентных прав предполагает, что патент, выдаваемый в
какой-либо стране, действует только на ее территории. Однако в настоящее время имеется ряд
международных соглашений, дающих возможность получать патенты, действующие сразу в
нескольких странах. Например, введен так называемый «европейский» патент, действующий в
европейских странах-участницах соглашения;
· уплата пошлины за выдачу и поддержание патента в силе. Уровень этих пошлин очень высок,
поэтому поддержание в силе патента требует больших расходов. Вследствие этого, изобретатели,
не имеющие достаточных денежных средств, вынуждены передавать или продавать свои
изобретения.
Изобретатель или патентовладелец может передать свои права на патент другому лицу или фирме
полностью или частично на определенных условиях: безвозмездно или за определенную плату (на
коммерческой основе). Полная передача прав равносильна продаже патента. Частичная передача
предполагает предоставление на определенный срок за установленное вознаграждение прав на
использование патента на основе лицензионного соглашения (предметом которого является патентная
лицензия).
В лицензионных операциях в качестве объекта выступает право на использование запатентованного
изобретения, технических знаний и опыта, товарного знака. Продажа лицензий равносильна аренде
235
изобретения как товара, поскольку владелец научно-технических знаний передает права на пользование
ими на определенный срок, сохраняя за собой право собственности на них.
Основные условия приобретения лицензий:
· товар, который будет производиться по технологии лицензиара, должен обладать высоким
уровнем конкурентоспособности по сравнению с существующими на рынке аналогами;
· преимущества технологии лицензиара по сравнению со своими аналогами должно обеспечить
лицензиату возможность получения дополнительной прибыли от реализации выпускаемой по
лицензии продукции, т. е. его норма прибыли должна быть наивысшей или хотя бы выше средней
по отрасли.
Основными критериями выбора объекта при заключении лицензионных соглашений являются
высокий научно-технический уровень разработки, низкая себестоимость изготовляемой продукции,
показатели технологического использования продукции в потребляющей отрасли, наличие научно-
технических и экономических предпосылок для реализации технологического процесса в производстве.
Патентное законодательство практически всех развитых стран предусматривает обязательный
порядок заключения лицензионных соглашений, который предполагает:
· письменную форму оформления лицензионного договора;
· определение типов лицензий: возвратные, перекрестные, принудительные, открытые,
обязательные, сублицензии;
· определение видов лицензий по характеру передаваемых прав: неисключительная,
исключительная, полная;
· возможность уступки права на патент на основе договора купли-продажи.
В патентном законодательстве большинства стран установлен порядок регистрации лицензионных
соглашений и договоров об уступке права на патент. Регистрация может быть обязательной либо
добровольной. При регистрации лицензионных договоров в отдельных странах осуществляется
контроль в отношении их соответствия действующему в стране законодательству в области
лицензирования.
9.1.2. Регулирование в области передачи технологий
Государственное регулирование в области передачи технологий имеет целью создание
предпринимателям соответствующих условий реализации результатов научно-технических знаний и
опыта как внутри страны, так и за рубежом, а также обеспечение им соответствующей защиты
патентных прав на промышленную собственность.
Основными направлениями государственного регулирования в области передачи технологий
являются:
· создание законодательной и нормативной базы, обеспечивающей национальным компаниям
условия для свободного обмена наукоемкой технологией внутри страны и на мировом рынке;
· охрана и использование объектов промышленной собственности;
· контроль за экспортом и импортом высоких технологий;
· регистрация лицензионных соглашений и других видов коммерческих сделок по передаче
технологий;
· контроль за соблюдением антимонопольного законодательства и пресечение недобросовестной
конкуренции;
· заключение межправительственных соглашений по обмену и передаче технологий,
осуществлению многостороннего научно-технического сотрудничества, где государство
определяет цели и направления сотрудничества, реализация которого происходит на частно-
предпринимательской основе. В таких проектах обычно используется значительное число
объектов промышленной собственности и научно-технических знаний, передаваемых на основе
лицензионных соглашений.
Государственное регулирование в области импорта технологий направлено на содействие
оптимальному использованию передового зарубежного опыта национальными компаниями в целях
повышения конкурентоспособности продукции на мировом рынке и ограничение деятельности
иностранных компаний-лицензиаров на внутреннем рынке в условиях либерализации международного
лицензионного обмена.
Цель регулирования в области передачи технологий – установление договорно-правовых отношений
236
в области патентно-лицензионного обмена. Оно опирается на систему законодательных и нормативных
актов, предусматривающих порядок охраны и передачи прав на основе лицензионных соглашений на
изобретения, промышленные образцы и полезные модели, а также на товарные знаки, знаки
обслуживания и наименования мест происхождения.
Законодательство об обмене технологиями регулирует порядок заключения, одобрения, введения в
силу, регистрации и исполнения лицензионных соглашений и других коммерческих сделок на передачу
научно-технических знаний. На обмен технологиями распространяются нормы антимонопольного
законодательства относительно лицензирования. Они направлены на защиту национальных продавцов и
покупателей лицензий, на упрощение процесса переговоров при заключении лицензионных соглашений
и содействуют решению спорных вопросов и разногласий при их рассмотрении в судах.
Законом устанавливается порядок продажи и закупки лицензий. Его положения соответствуют целям
предоставления прав на использование объектов промышленной собственности: содействие и создание
условий для продажи лицензии на внутреннем и внешнем рынках; контроль за экспортом высоких
технологий; соблюдение международных обязательств по передаче технологий.
В большинстве развитых стран действует более жесткий порядок приобретения иностранных
технологий, чем порядок передачи национальных разработок за рубеж. Порядок передачи технологий за
рубеж обеспечивается системой законодательных и нормативных актов, регламентирующих контроль
за выбором отрасли и уровня технологии, расходом валютных средств, требованиями инвестиционного
и антимонопольного законодательства. В ряде стран – Японии, Италии, Испании – законодательством
установлен разрешительный порядок приобретения иностранных технологий, предусматривающий
одобрение заключенных сделок и их регистрацию, а также предварительное согласование этих сделок с
соответствующими министерствами и ведомствами. Представленные на одобрение государственным
органам контракты и соглашения должны включать описание технологии, сведения об используемых
патентах, торговых марках, гарантируемые технические результаты и сроки их получения, размеры
вознаграждения и условия платежа. Лицензионные соглашения и договоры о передаче технологий не
могут содержать положения, противоречащие нормам антимонопольного законодательства страны. В
большинстве развитых стран порядок передачи наукоемкой технологии является либерализованным, а
законодательное регулирование направлено в основном на охрану прав промышленной собственности.
Важную роль в государственном регулировании лицензионного обмена играет налоговое
законодательство. В развитых странах применяется, как правило, различный порядок налогообложения
лицензионных платежей по договорам с отечественными лицензиатами и по договорам с иностранными
партнерами, при этом различий между запатентованными и незапатентованными техническими
решениями практически нет. По лицензионным соглашениям с отечественными партнерами
предполагается начисление различного вида налогов. Выплачиваемые лицензиатом фиксированные
платежи по лицензионным соглашениям (единовременный первоначальный платеж, паушальный,
поэтапный, минимально гарантированный) должны заноситься в актив предприятия и распределяться
на период предполагаемого хозяйственного использования (3–4 года, но не более срока действия
договора). У лицензиара эти суммы, как правило, отражаются в пассиве. Лицензиар, однако, не должен
отражать в активе объекты промышленной собственности до момента их приобретения третьими
лицами. С другой стороны, принадлежащие лицензиару патенты на служебные изобретения,
используемые в собственном производстве или передаваемые по лицензии третьим лицам,
рассматриваются как имущество (собственность) и подлежат налогообложению. У независимого
изобретателя изобретение не облагается налогом на состояние (имущество), даже если оно реализуется
на собственном предприятии или путем продажи лицензии. В большинстве случаев данный налог
начисляется при использовании изобретения в течение 4–6 лет; в этом случае применяется также налог
на прибыль (налоги на доходы).
Среди льгот, предоставляемых работодателями на основании закона своим служащим за
использование служебных изобретений, применяется льгота о сокращении наполовину подоходного
налога. Аналогичная льгота действует и для свободных изобретателей в течение ряда лет с начала
реализации изобретения. В ряде стран предусматривается субсидирование капиталовложений,
направляемых на НИОКР и приобретение нематерильных активов, включая патенты, лицензии и т. п.
Законодательством многих стран предусматривается налогообложение лицензионных платежей по
договорам с иностранными партнерами. Как и любые доходы юридических и физических лиц, подлежат
налогообложению доходы лицензиара в виде лицензионных платежей, поступающих в страну от
иностранного лицензиата, при этом налог с лицензионных платежей взыскивается и государством, в
237
котором находится лицензиат. Таким образом, между торгующими лицензиями странами лицензиата и
лицензиара возникает двойное налогообложение лицензионных платежей.
Для того чтобы избежать двойного налогообложения, страны заключают межправительственные
двусторонние соглашения о его отмене. Германия, например, имеет такие соглашения с более чем 50
государствами. В соглашениях с развитыми странами оговаривается, какое из государств будет облагать
налогами лицензионные платежи или как это право распределено между договаривающимися странами.
Ставки такого налога, как правило, составляют 10 или 15% от суммы лицензионных платежей.
В большинстве развитых стран международные лицензионные договоры предусматривают
обложение лицензионных платежей национальных лицензиатов по договорам с иностранными
лицензиарами следующими видами налогов: подоходный налог; имущественный налог; налог с
предпринимательской деятельности; налог с оборота.
Если есть соглашение об отмене двойного налогообложения, имущественный налог не взимается*.
* Мухопад В.И. Лицензионная торговля: маркетинг, ценообразование, управление. – М.: ВНИИПИ, 1997, с. 230-232.
Поскольку в большинстве стран отсутствует специальное законодательство, регулирующее
договорно-правовые отношения по лицензионному соглашению, такие соглашения рассматриваются
как обычные гражданско-правовые сделки, и все вопросы, связанные с их заключением и исполнением,
регламентируются нормами гражданского права. Учитывая, что лицензионные соглашения играют
ведущую роль в технологическом обмене, государственный контроль за лицензионными сделками в
ряде стран является одной из важнейших функций регулирования в области передачи технологий. Этот
контроль осуществляется путем регистрации лицензионных соглашений уполномоченными
государственными органами: патентными ведомствами, министерствами торговли и промышленности,
центральными банками, отраслевыми министерствами, антимонопольными органами. В функцию
контроля входит рассмотрение, одобрение и регистрация лицензионных соглашений на основе
соответствующего законодательства: патентного, антимонопольного, налогового, а также законов и
нормативных актов, регулирующих инвестиционную деятельность и создание совместных
предприятий.
В развитых странах, где правовой основой для регистрации лицензионных соглашений об уступке
прав на патент является патентное законодательство, порядок передачи технологий и регистрации
лицензионных отношений ограничен контролем за охраной объектов промышленной собственности,
контролем за экспортом высоких технологий и пресечением недобросовестной конкуренции. Во многих
государствах не делается различий в процедуре регистрации внутренних и международных
лицензионных договоров. Например, в США, Германии патентное законодательство не
предусматривает регистрацию лицензионных соглашений. К числу стран с обязательным порядком
регистрации лицензионных соглашений относятся: Бельгия, Италия, Португалия, Канада. В
большинстве развитых стран существует декларативный порядок регистрации лицензионных
соглашений. Это означает, что патентное законодательство таких стран не предусматривает
обязательную регистрацию лицензионных соглашений. Соглашения регистрируются в патентных
ведомствах на основании обращения сторон договора, которые должны представить соответствующие
документы и квитанции об уплате пошлины. Незарегистрированные лицензионные соглашения
считаются действительными в отношении сторон сделки, но не в отношении третьих лиц, действие
которых затрагивает права сторон лицензионного договора. К странам с таким порядком регистрации
лицензионных соглашений относятся Англия, Франция, Швейцария, Дания, Норвегия, Швеция,
Финляндия, Австрия, Греция, Испания.
9.2. Государственное регулирование в области промышленной собственности и передачи
технологий в США и Японии
В правовой системе США существует достаточно много законодательных актов, направленных на
защиту промышленной собственности и регулирующих передачу технологий. Сюда можно отнести:
патентный закон, законы об авторском праве и товарных знаках, антитрестовское законодательство,
законы о контроле над экспортом, налоговое законодательство, законы, предусматривающие
возможность принудительного лицензирования технологии, законы об охране окружающей среды, о
продовольствии, о лекарствах и косметических средствах, об арбитраже и некоторые другие.
Законодательство США в области охраны промышленной собственности, и в частности изобретений,
238
содержит нормы:
· ограничивающие передачу технологии из США в зарубежные страны;
· особо регулирующие использование изобретений, созданных с привлечением государственных
средств;
· дающие преимущества американским физическим и юридическим лицам в использовании
изобретений, запатентованных на имя государства.
Патентный закон в США был принят в 1952 г. В 1980 г. в него были внесены существенные
изменения (в соответствии с законом 96–517) и в 1997 г. был принят новый закон о совершенствовании
патентной системы.
Согласно патентному законодательству США патент, выдаваемый Американским ведомством по
патентам и товарным знакам, закрепляет права владельца на 17 лет и запрещает всем другим лицам
изготавливать, использовать или продавать запатентованное изобретение без разрешения владельца
патента. Нарушение патентных прав приводит к принятию судами США запретительных
постановлений и взысканию ущерба. В отношении изготовленных с нарушением патентных прав
иностранных товаров можно получить постановление компетентных органов о запрещении их продажи
на внутреннем рынке США.
В США используется процедура, в соответствии с которой патент становится открытым только после
того, как он зарегистрирован. В Японии и в странах Западной Европы действует система,
предусматривающая открытие патента через 18 месяцев после подачи заявки на его получение.
Государственное регулирование в области передачи технологии в США направлено на укрепление
технологических позиций страны в мире и ограничение передачи новейших и высоких технологий
другим странам. В качестве одного из основных ограничений на передачу за границу любой технологии
выступает запрет на такую передачу в течение шести месяцев с момента подачи заявки на получение
патента. В патентном законе 1952 г. (§ 184) указывается, что никто не имеет права сделать заявку на
патентование в иностранном государстве ранее, чем через шесть месяцев после подачи заявки на патент
или заявки о регистрации полезного промышленного образца, образца или модели, связанной с
изобретением, сделанными в США, если не уполномочен на это разрешением, полученным от
комиссара патентного ведомства. Это положение дополняется (§ 185) условием о том, что если лицо, не
получив патент на изобретение в США, делает попытку подать заявку на патент в иностранном
государстве, то патент, выданный впоследствии в США, считается недействительным.
В патентном законе 1980 г. содержится ряд положений, определяющих роль государства в создании,
использовании и реализации изобретений, пользующихся патентной защитой. В частности, большое
значение придается регулированию в области изобретений, созданных при поддержке государства.
В разделе 38 патентного закона США, включенного в 1980 г. в виде дополнения в ранее
действовавший закон 1952 г., специально устанавливаются права использования изобретений,
созданных при содействии государства. В нем (§ 1) сформулированы следующие цели нового
дополнения:
· применение патентной системы для содействия использованию изобретений, созданных в
результате исследований или разработок, осуществляемых при поддержке государства;
· поощрение максимального участия мелких предприятий в НИОКР, финансируемых государством;
· содействие сотрудничеству между торговыми фирмами и некоммерческими учреждениями,
включая университеты;
· содействие коммерциализации и обеспечению общественной полезности изобретений, созданных
в США;
· обеспечение получения производителями такого объема прав на изобретение, созданное при
поддержке государства, который является достаточным для удовлетворения его нужд и принятия
мер против неиспользования или ненадлежащего использования изобретений.
Когда в роли патентообладателя выступает государство, оно может использовать патент в качестве
инструмента косвенного регулирования, предоставляя право на использование изобретения по своему
усмотрению, тем самым оказывая влияние на развитие технического прогресса в отдельных фирмах и
отраслях хозяйства. Ограничивая предоставление принадлежащих государству патентов иностранным
фирмам, оно имеет возможность воздействовать на уровень иностранной конкуренции на внутреннем
рынке. В большинстве случаев, обладая патентами, американское государство практически закрывает
доступ иностранным фирмам к таким изобретениям и ноу-хау. Согласно положениям закона каждая
фирма или некоммерческое учреждение после раскрытия сущности изобретения компетентному
239
государственному органу может принять решение о сохранении своих прав на предмет изобретения или
закреплении прав за государством. В случае государственного финансирования НИОКР на контрактной
основе в соглашение между фирмой и государственным органом вносится условие о том, что фирма
обязана раскрыть государственному органу сущность созданного им в процессе выполнения
государственного заказа изобретения, и федеральное правительство может получить право на любое
такое изобретение. В соглашении специально оговаривается, что фирма, принявшая решение о
сохранении права на изобретение, подает заявки на получение патентов в течение надлежащего
времени, а федеральное правительство может получить право на предмет изобретения в США и в
других странах, в которые оно подало заявки на получение патентов. В обязательном порядке в
соглашении предусматривается условие, устанавливающее, что на любое изобретение, на которое
фирма решила сохранить свои права, государственный орган, выступающий в качестве стороны по
государственному контракту, получает неисключительную (простую) лицензию, не подлежащую
передаче или отмене, на использование изобретения в любой стране, и, если иное не предусмотрено,
предоставлять сублицензии любому зарубежному правительству или международной организации в
соответствии с межправительственными договорами и соглашениями. Кроме того, государство в лице
любого государственного ведомства США может в соответствии с патентным законодательством
засекретить любое изобретение, если сочтет это необходимым. Согласно американскому
законодательству государство может также аннулировать любые уже выданные патенты на
изобретения, связанные с военной техникой и атомной энергией. Указанный режим распространяется и
на патенты США, принадлежащие иностранцам.
В законе 1980 г. предусматривается оказание содействия малым предприятиям и некоммерческим
учреждениям в использовании изобретений, созданных на основе выполнения правительственных
контрактов, однако при условии, что изделия, воплощающие эти изобретения, будут производиться в
США. При этом сбывать эти изделия разрешается не только в США, но и на внешних рынках. Такая
норма практически запрещает передачу технологии, созданной на основе государственного заказа, в
иностранные государства.
Закон о совершенствовании патентной системы, принятый в 1997 г., предусматривает продление
срока действия патентов в тех случаях, когда этот срок (20 лет со дня подачи заявки) фактически
сокращается в силу длительности срока (23 месяца) обработки патентной заявки в Американском
ведомстве патентов и товарных знаков. Закон требует публикации заявок на патенты не позднее 18
месяцев после их подачи (до этого не требовалось публикации заявки). Он содержит также меры по
регулированию научно-исследовательской деятельности фирм, где довольно часто нарушаются права
изобретателя. Кроме того, вводится обязательное составление всех контрактов в письменной форме.
Законом предусмотрена юридическая защита незапатентованных ноу-хау. До этого
несанкционированное использование ноу-хау не вызывало юридической ответственности. Для
получения защиты ноу-хау компания должна иметь практику коммерческого использования
изобретения или провести серьезную подготовку к нему до подачи заявки на патент.
Согласно закону 1980 г. Американское ведомство патентов и товарных знаков (U.S. Patent and Trade
Mark Office – PTO) было преобразовано из подразделения Министерства торговли в независимое
государственное учреждение под контролем министра торговли. В США в 1998 г. патентным
ведомством была зарегистрирована 151 тыс. патентов. По числу выданных в США патентов лидирует
компания «ИБМ» (в 1998 г. 2657 патентов). В результате продажи лицензий «ИБМ» получила в 1998 г.
более 1 млрд долл. в форме лицензионных отчислений от 1600 различных компаний. Фирма «Сам-сунг»
(Республика Корея) в 1998 г. получила в США 1304 патента на изобретения в различных областях от
полупроводников до оборудования связи. Наибольшее число регистрируемых в США патентов
приходится на программное обеспечение, изобретения в области биотехнологий, предметы электронной
коммерции, реализуемые через сеть Интернет. Число патентов, связанных с программным
обеспечением, составило в 1998 г. 17,5 тыс. против 1,6 тыс. в 1992 г.
Передача технологии регулируется в США Законом о технологических нововведениях, принятом в
1980 г. В преамбуле закона указывается, что технологические и промышленные нововведения являются
главными факторами для достижения национальных экономических, природоохранных, социальных и
других целей. Такие нововведения обеспечивают повышение эффективности производства в
государственном и частном секторах, создание новых производств и рабочих мест, улучшение сферы
услуг и повышение конкурентоспособности американских товаров на мировом рынке. Для этого
необходимо более эффективное и широкое использование научно-технических достижений, созданных
240
университетами и государственными лабораториями, и обеспечение доступа к этим изобретениям
частному бизнесу. В связи с этим выдвигается задача усиления кооперации в области передачи
технологий между университетами, государственными лабораториями и промышленностью;
расширение взаимного обмена результатами НИОКР; осуществление совместных научно-
исследовательских проектов. Закон о технологических нововведениях тесно связан с дополнениями к
патентному закону от 1980 г., в котором определяется роль малого бизнеса в разработке промышленных
нововведений.
В Законе о технологических нововведениях предусмотрены следующие организационные меры,
направленные на стимулирование промышленных нововведений:
· создание в аппарате исполнительной власти специализированных организаций по
стимулированию разработки и использования новых технологий;
· содействие развитию НИОКР путем создания центров промышленных технологий;
· стимулирование лучшего использования финансируемых правительством НИОКР
государственными организациями и частным сектором;
· оказание содействия в развитии НИОКР путем поощрения физических лиц и корпораций,
успешно осуществляющих научно-технические разработки;
· оказание содействия в обмене научным и техническим персоналом между университетами,
промышленностью и федеральными лабораториями.
Для реализации целей, намеченных Законом о технологических нововведениях, в рамках
Министерства торговли было создано в 1980 г. Бюро промышленной технологии с подчиненными ему
центрами промышленной технологии, созданными при университетах и лабораториях. В задачи Бюро
входит доведение до фирм-разработчиков и иных организаций целей государственной технологической
политики и предоставление рекомендаций правительству о мерах в области регулирования рынка
технологий на основе предложений частного бизнеса.
В Законе о технологических нововведениях содержится специальный раздел, регулирующий порядок
использования принадлежащей государству технологии. В соответствии с его требованиями
федеральное правительство по необходимости должно передавать находящиеся в его распоряжении
технологии другим государственным учреждениям, как на федеральном, так и на местном уровне, а
также частному бизнесу. С этой целью каждой государственной лаборатории предлагается организовать
в своем составе отдел по использованию результатов НИОКР. Предполагается, что в любом
федеральном ведомстве, в введении которого находится одна или несколько государственных
лабораторий, необходимо не менее 0,5% от общих ассигнований расходовать на работу по передаче
технологий. При этом в законе содержится положение о том, что отделам по использованию
результатов НИОКР в государственных учреждениях запрещается конкурировать с частными фирмами.
В Министерстве торговли, кроме Бюро промышленной технологии, создан Центр по использованию
принадлежащих государственным органам технологий. Его задачей является сбор, распространение и
передача информации о принадлежащих государству технологиях, которые могут найти применение в
государственных учреждениях и в частном секторе; создание компьютерного банка данных по
выполненным разработкам, доступ к которому за определенную плату может получить любая
американская фирма.
Передача технологий осуществляется путем уступки права на патент или на основе лицензионных
соглашений. Соглашения об уступке прав на патент подлежат регистрации в патентном ведомстве
США; в противном случае новый патентовладелец лишается права получать платежи по
предоставляемым лицензиям. Регистрация лицензионных соглашений законодательством не
предусматривается. Согласно законодательству регулированию подлежит лицензионная деятельность
тех мелких и средних фирм, а также некоммерческих организаций, которые финансируются
государством.
Законодательством США предусмотрена процедура одобрения лицензионных соглашений в
Государственном департаменте и в Министерстве торговли, если они касаются передачи наукоемких
технологий двойного назначения. Передача технологий на основе лицензионных соглашений подпадает
в СЩА под действие антимонопольного законодательства. Лицензионные соглашения признаются
недействительными, если в них содержатся такие условия, как ограничение экспорта продукции,
производимой по лицензии; обязательства лицензиата по закупке сырья и материалов, деталей, узлов;
установление контроля за ценами на лицензируемую продукцию. Антимонопольное законодательство
США за-прещает соглашения, в которых одна сторона обязуется не использовать или не продавать