Тотьев К.Ю. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции)

Подождите немного. Документ загружается.

онного обеспечения антимонопольного регулирования в на-

шей стране.

Правовой базой для решения этих проблем служат ст.

13—14 Закона о конкуренции на товарных рынках, ст.

25—26 Закона о конкуренции на финансовых рынках: и ст.

3, 8 Федерального закона от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ

«Об информации, информатизации и защите информа-

ции». В них устанавливается обязанность хозяйствующих

субъектов (их руководителей) и властных органов (их

должностных лиц) представлять по требованию антимоно-

польных органов достоверные документы, письменные

(устные) объяснения и иную необходимую информацию.

Уполномоченные сотрудники антимонопольных органов

имеют право беспрепятственного доступа в соответствую-

щие органы государственной власти и хозяйствующие

субъекты, а также в другие организации и учреждения и

знакомства с необходимыми документами. Данное право

ограничено рамками выполняемых представителями анти-

монопольных органов функций и реализуется исключи-

тельно на основании специального запроса антимонополь-

ных органов, оформляемого в письменном виде.

2. ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО О РЕГУЛИРУЕМЫХ

МОНОПОЛИЯХ

Законодательство о регулируемых монополиях включает

прежде всего нормативные правовые акты о естественных

и государственных монополиях. Именно эти виды монопо-

лий подвергаются в настоящее время наиболее интенсив-

ному государственному регулированию.

Законодательство о естественных монополиях

формируется федеральным законодателем и субъектами

Российской Федерации.

В соответствии с п. «и» ст. 71 Конституции РФ феде-

ральные энергетические системы, ядерная энергетика, фе-

деральные транспорт, пути сообщения, информация и

связь находятся в исключительном ведении Российской

Федерации и регулируются федеральными законами. Кро-

ме того, согласно Конституции РФ (ст. 71, п. «ж»), уста-

новление правовых основ единого рынка и основы ценовой

политики отнесены к предмету исключительного ведения

Российской Федерации. Поэтому не случайно в ст. 4 Зако-

111

на о естественных монополиях приведен

исчерпывающий

перечень сфер федерального значения, в которых приме-

няется этот Закон.

Таким образом, в качестве основных источников право-

вого регулирования в рассматриваемой области использу-

ются:

1) федеральные законы (в том числе, ст. 424, 426, 539-

548 ГК РФ);

2) указы Президента РФ (например, Указ Президента

РФ от 28 апреля 1997 г. № 426 «Об Основных положениях

структурной реформы в сферах естественных монопо-

лий»);

3) постановления Правительства РФ, принимаемые на

основании и во исполнение федеральных законов и указов

Президента РФ;

4) ведомственные акты федеральных органов исполни-

тельной власти по регулированию естественных монопо-

лий (например, Положение о Реестре субъектов естествен-

ных монополий в топливно-энергетическом комплексе, в

отношении которых осуществляются государственное регу-

лирование и контроль (утверждено Постановлением Феде-

ральной энергетической комиссии РФ от 19 декабря 1997

г. № 127/7).

Особо следует упомянуть международно-правовые доку-

менты, в частности вступившие в Российской Федерации в

силу с 1 августа 1995 года Устав международного союза

электросвязи и Конвенцию Международного союза элект-

росвязи.

Субъекты Российской Федерации вправе самостоятель-

но регулировать деятельность естественных монополистов

в тех сферах, которые не входят в предмет исключитель-

ного ведения Российской Федерации или предмет совмест-

ного ведения Российской Федерации и субъектов Россий-

ской Федерации (ст. 71—72, п. 4 ст. 76 Конституции РФ).

Субъекты Российской Федерации также имеют право осу-

ществлять регулирование формирования и применения цен

(тарифов) в соответствующих областях экономики. Так,

СЗ РФ. — 1997. — № 18. — Ст. 2132.

Документ получен из сети Интернет.

СЗ РФ. — 1996. — N° 48. — Ст. 5370. Устав и Конвенция рати-

фицированы Федеральным Собранием (Федеральный закон от 30 мар-

та 1995 года № 37-ФЗ. СЗ РФ. — 1995. — № 14. — Ст. 1211).

112

Правительство Москвы в соответствии с постановлением

от 27 октября 1995 г. № 893-ПП «О совершенствовании

ценовой и тарифной политики в городе Москве» (с измене-

ниями, внесенными постановлением Правительства Моск-

вы от 9 ноября 1999 г. № 1017) утвердило концепцию це-

новой политики на территории г. Москвы и образовало Ре-

гиональную межведомственную комиссию по ценовой и на-

логовой политике. Председателю указанной комиссии пре-

доставлено право принимать решения по ценам и тарифам,

относящимся к компетенции Правительства Москвы.

Муниципальные образования также могут влиять на де-

ятельность локальных естественных монополистов, по-

скольку, согласно п. 2 ст. 6 Федерального закона от 28 ав-

густа 1995 г. № 154-ФЗ «Об общих принципах организа-

ции местного самоуправления в Российской Федерации»,

в их ведении находятся такие вопросы местного значения,

как: владение, пользование и распоряжение муниципаль-

ной собственностью; организация, содержание и развитие

муниципальных энерго-, газо-, тепло- и водоснабжения и

канализации; организация снабжения населения и муни-

ципальных учреждений топливом; организация транспорт-

ного обслуживания населения и муниципальных учрежде-

ний, обеспечения населения услугами связи.

К области местного значения, касающейся естественных

монополистов, законами субъектов Российской Федерации

могут быть отнесены иные вопросы их деятельности. Кро-

ме того, в соответствии с п. 2 ст. 132 Конституции РФ и п.

1, 4 ст. 6 Федерального закона «Об общих принципах орга-

низации местного самоуправления в Российской Федера-

ции», органы местного самоуправления могут наделяться

отдельными государственными полномочиями в сфере дея-

тельности субъектов естественных монополий, но исключи-

тельно на основании федеральных законов, законов субъек-

тов Российской Федерации и с одновременной передачей

необходимых материальных и финансовых средств. Реали-

зация переданных полномочий подконтрольна государству.

Все это не исключает применения единых принципов

ценового воздействия на субъекты естественных монопо-

лий на всей территории Российской Федерации. Тем более

СЗ РФ. — 1995. — № 35. — Ст. 3506. С изменениями и допол-

нениями: СЗ РФ. — 1996. — № 17. — Ст. 1917; СЗ РФ. — 1996. —

№ 49. — Ст. 5500; СЗ РФ. — 1997. — № 12. — Ст. 1378.

113

что экономическая сущность естественных монополии уни-

версальна. Поэтому, рассматривая законодательство о це-

новом регулировании естественных монополистов, следует

констатировать, что назрела необходимость принятия спе-

циального федерального закона об основах ценовой поли-

тики, закрепляющего ключевые принципы государствен-

ного регулирования и порядка формирования цен (тари-

фов). Предмет регулирования этого закона будет неизбеж-

но пересекаться со сферой применения действующего За-

кона о естественных монополиях, так как основной облас-

тью применения регулируемых цен являются именно то-

варные рынки естественных монополий (федеральные, ре-

гиональные и местные). В случае разработки и принятия

указанного проекта закона предстоит скоординировать его

с существующим законодательством о естественных моно-

полиях.

Законодательство о государственных монополи-

ях по своему уровню является федеральным. Это связано с

его ярко выраженным ограничительным характером. Со-

гласно п. 3 ст. 55 Конституции РФ, права и свободы чело-

века и гражданина могут быть ограничены исключительно

федеральным законом. К числу федеральных законов, ус-

танавливающих режим государственной монополии, мож-

но отнести Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. в ре-

дакции от 8 июля 1999 г. № 139-ФЗ «О Центральном бан-

ке РФ (Банке России)» (ст. 4, 29), Федеральный закон от

13 октября 1995 г. № 157-ФЗ «О государственном регули-

ровании внешнеторговой деятельности» (ст. 17), Федераль-

ный закон от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных

металлах и драгоценных камнях» (п. 3 ст. 10), Федераль-

ный закон от 19 июля 1998 г. № 114-ФЗ «О военно-техни-

ческом сотрудничестве Российской Федерации с иностран-

ными государствами» (ст. 5), Федеральный закон «О госу-

дарственном регулировании производства и оборота этило-

вого спирта и алкогольной продукции» в редакции Феде-

рального закона от 7 января 1999 г. № 18-ФЗ (ст. 4). На

основании положений этих федеральных законов прини-

маются указы Президента РФ, постановления Правитель-

ства РФ и ведомственные акты, обеспечивающие государ-

ственную монополию в соответствующей сфере.

114

Т е м а 5

СУБЪЕКТЫ

КОНКУРЕНЦИИ

Хозяйствующие субъекты — реальные и потенциальные конкуренты.

— Хозяйствующие субъекты, занимающие доминирующее положение

на рынке. — Аффилированные лица и группа лиц. — Финансово-про-

мышленные группы и объединения хозяйствующих субъектов на

товарных и финансовых рынках

Одной из самых значимых ха-

рактеристик организации является

её взаимосвязь с внешней средой.

Ни одна организация не может быть

«островом в себе».

М. Мескон, М. Альберт, Ф. Хе-

доури, «Основы менеджмента»

1. ХОЗЯЙСТВУЮЩИЕ СУБЪЕКТЫ —

РЕАЛЬНЫЕ И ПОТЕНЦИАЛЬНЫЕ КОНКУРЕНТЫ

Субъекты конкуренции — это участники конкурентной

борьбы на товарных и финансовых рынках. В зависимости

от вида рынка, специфики предпринимательской деятель-

ности и организационно-правовой формы предприятия за-

конодатель различает хозяйствующие субъекты и финан-

совые организации.

ХОЗЯЙСТВУЮЩИЕ СУБЪЕКТЫ

— российские и иностранные коммерческие организа-

ции и их объединения (союзы или ассоциации), неком-

мерческие организации, за исключением не занимаю-

щихся предпринимательской деятельностью, в том

числе сельскохозяйственных потребительских коопе-

ративов, а также индивидуальные предприниматели

(часть 5 ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках)

Термин «финансовая организация» применяется в Законе о кон-

куренции на финансовых рынках.

115

Таким образом, в состав хозяйствующих субъектов

включены три категории предпринимателей независимо от

места их регистрации (на территории Российской Федера-

ции или за её пределами):

1) коммерческие организации;

2) некоммерческие организации, осуществляющие пред-

принимательскую деятельность;

3) индивидуальные предприниматели без образования

юридического лица.

Исчерпывающий перечень организационно-правовых

форм коммерческих организаций содержится в п. 2 ст. 50

ГК РФ: хозяйственные товарищества и общества, произ-

водственные кооперативы, государственные и муниципаль-

ные унитарные предприятия. Все эти субъекты, за исклю-

чением унитарных и иных предусмотренных законом пред-

приятий, обладают универсальной правоспособностью и

вправе осуществлять любые виды предпринимательской

деятельности, не запрещенные законом.

Приведенный в п. 3 ст. 50 ГК РФ список организацион-

но-правовых форм некоммерческих организаций не явля-

ется исчерпывающим. Помимо потребительских коопера-

тивов, общественных или религиозных организаций (объе-

динений), финансируемых собственником учреждений,

фондов в законах предусмотрены иные формы таких орга-

низаций.

Например, в соответствии с Законом о некоммерческих

организациях действуют государственные корпорации, не-

коммерческие партнерства, автономные некоммерческие

организации. Ассоциации и союзы коммерческих органи-

заций также относятся к некоммерческим организациям

(п. 1 ст. 121 ГК РФ). Некоммерческие организации наде-

ляются специальной правоспособностью и в связи с этим

могут иметь гражданские права, соответствующие целям

деятельности, предусмотренным в их учредительных доку-

ментах, и нести связанные с этой деятельностью обязанно-

сти. Некоммерческие организации вправе заниматься пред-

принимательской деятельностью, но лишь постольку, по-

скольку она служит достижению целей этих организаций

и соответствует им (п. 3 ст. 50 ГК РФ).

Индивидуальные предприниматели действуют без обра-

зования юридического лица. Они обладают (как коммерче-

ские организации) универсальной правоспособностью. Их

предпринимательская деятельность регулируется на осно-

116

ве соответствующих правил, относящихся к коммерческим

организациям, если иное не вытекает из закона, иных пра-

вовых актов или существа правоотношения (п. 3 ст. 23 ГК

РФ).

Особой разновидностью хозяйствующих субъектов, всту-

пающих в конкуренцию, являются финансовые органи-

зации.

ФИНАНСОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

— юридическое лицо, осуществляющее на основании

соответствующей лицензии банковские операции и

сделки либо предоставляющее услуги на рынке цен-

ных бумаг, услуги по страхованию или иные услуги

финансового характера, а также негосударственный

пенсионный фонд, его управляющая компания, уп-

равляющая компания паевого инвестиционного фон-

да, лизинговая компания, кредитный потребитель-

ский союз и иная организация, осуществляющая опе-

рации и сделки на рынке финансовых услуг

(часть 3 ст. 3 Закона о конкуренции на финансовых рынках)

Как видно из приведенного легального определения, фи-

нансовая организация должна соответствовать характерис-

тикам юридического лица: организационное единство, обо-

собленное имущество на праве собственности, хозяйствен-

ного ведения или оперативного управления, самостоятель-

ная имущественная ответственность, возможность от свое-

го имени приобретать и осуществлять имущественные и

личные неимущественные права, нести обязанности, быть

истцом и ответчиком в суде.

Второй легальный признак такой организации — осу-

ществление подконтрольных видов деятельности на основа-

нии соответствующей лицензии. Лицензирование отдель-

ных видов предпринимательской деятельности осуществля-

ется на основании Закона о лицензировании. Однако дан-

ный Закон не распространяется на внешнеторговую и тамо-

женную деятельность, деятельность по охране окружающей

среды, деятельность, связанную с использованием природ-

ных ресурсов, и на отношения, возникающие в связи с ис-

пользованием результатов интеллектуальной деятельности

(п. 2 ст. 1 Закона о лицензировании). Виды деятельности,

подлежащие лицензированию, указаны в ст. 17 Закона. Ли-

цензирование других видов деятельности, не поименован-

117

ных в данном Законе, проводится на основании иных феде-

ральных законов, вступивших в силу до 3 октября 1998 го-

да. К таким особым видам деятельности относятся, в част-

ности, банковские и страховые услуги, а также профессио-

нальная деятельность на рынке ценных бумаг.

Отнесение к финансовым организациям лишь тех субъ-

ектов, которые осуществляют свою деятельность на основе

лицензии, порождает вопрос: следует ли считать конкурен-

тами для целей антимонопольного законодательства орга-

низации, фактически осуществляющие финансовые услу-

ги, но без лицензии? Думается, что по формальному пово-

ду (отсутствие лицензии) такие организации не следует ис-

ключать из числа конкурентов. Ведь для антимонопольно-

го законодательства гораздо важнее фактическое состоя-

ние дел. Таким образом, организации, осуществляющие де-

ятельность без лицензии, целесообразно относить к конку-

рентам в силу факта их деятельности. Но при этом необхо-

димо считать их деятельность без лицензии недобросовест-

ной конкуренцией, то есть правонарушением.

Законодатель, определяя понятие «финансовая органи-

зация», называет в качестве третьего признака также ви-

ды деятельности, осуществляемые таким субъектом:

1) банковские операции и сделки;

2) услуги на рынке ценных бумаг;

3) услуги по страхованию;

4) иные услуги финансового характера.

Помимо перечисления видов деятельности в Законе о

конкуренции на финансовых рынках указываются также

отдельные группы субъектов, оказывающих услуги финан-

сового характера:

1) негосударственный пенсионный фонд и его управля-

ющая компания;

2) управляющая компания паевого инвестиционного

фонда;

3) лизинговая компания;

4) кредитный потребительский союз;

5) иная организация, осуществляющая операции и сдел-

ки на рынке финансовых услуг.

Все перечисленные финансовые организации выступают

в качестве субъектов конкурентных отношений, регулиру-

емых упомянутым выше Законом. Как видно из части 3

ст. 3 Закона о конкуренции на финансовых рынках, их пе-

речень не является исчерпывающим.

118

Положения Закона о конкуренции на финансовых рын-

ках в отношении финансовой организации распространя-

ются на индивидуальных предпринимателей, осуще-

ствляющих на основе соответствующей лицензии деятель-

ность на рынке финансовых услуг. Кроме того, эти нормы

применяются и к деятельности аффилированных лиц и

группы лиц.

Для того чтобы доказать, что тот или иной хозяйствую-

щий субъект участвует в конкурентных отношениях, не

достаточно выявить его организационно-правовую форму

или вид основной деятельности. Помимо этого необходимо

установить тот факт, что этот субъект является реальным

или потенциальным конкурентом на соответствующем

товарном или финансовом рынке. Эти обстоятельства вы-

являются в ходе анализа структуры рынка и установления

факта доминирующего положения предпринимателя на

этом рынке.

Реальным конкурентом хозяйствующий субъект счи-

тается в том случае, если он поставляет на рынок однород-

ные или взаимозаменяемые товары (работы, услуги), а так-

же может действовать на рынке быстро и

ощутимо,,

когда

его возможности по выпуску продукции сопоставимы с

воз-

можностями других хозяйствующих субъектов. Реальные

конкуренты смогут быстро реагировать на рынке, если:

1) они обладают значительными резервами (незагружен-

ными мощностями);

2) их мощности могут быть быстро без существенных

затрат и в достаточной степени расширены;

3) их мощности (или часть мощностей), работающие на

другой товарный рынок, могут быть быстро перепрофили-

рованы на поставку другого продукта (работ, услуг) или

его заменителей, эти мощности сравнимы по величине с

мощностями других хозяйствующих субъектов.

Потенциальные конкуренты — хозяйствующие

субъекты, которые эффективно могут поставлять на кон-

кретный рынок однородные или взаимозаменяемые това-

ры (работы, услуги). Применительно к хозяйствующим

субъектам — потенциальным конкурентам целесообразно

выявить барьеры вхождения потенциальных конкурентов

на рассматриваемый рынок и величину возможных рас-

ходов на вхождение, а также определить влияние изме-

нений самого рынка на положение хозяйствующих субъ-

ектов.

119

2. ХОЗЯЙСТВУЮЩИЕ СУБЪЕКТЫ, ЗАНИМАЮЩИЕ

ДОМИНИРУЮЩЕЕ ПОЛОЖЕНИЕ НА РЫНКЕ

В российском конкурентном праве выделяется специаль-

ная группа субъектов, именуемых хозяйствующими субъ-

ектами, занимающими доминирующее положение на то-

варном рынке. Аналогичные субъекты присутствуют и на

финансовых рынках. Специальными эти субъекты необхо-

димо считать по следующим основаниям.

С одной стороны, они вбирают все признаки, свойствен-

ные другим хозяйствующим субъектам (самостоятельно и

профессионально осуществляют предпринимательскую де-

ятельность, подлежат государственной регистрации, несут

предпринимательские риски).

С другой стороны, эти хозяйствующие субъекты облада-

ют рядом особых признаков, которые делают их деятель-

ность предметом адресного правового регулирования. Речь

идет прежде всего о господстве (доминировании, преоблада-

нии) таких предпринимателей на товарном или финансовом

рынке. Подобное доминирование и его неправомерное ис-

пользование могут привести к существенному ограничению

конкуренции. И именно поэтому деятельность доминантов

товарного и финансового рынков контролируется с помо-

щью правовых средств антимонопольного законодательства.

Впервые упоминание о доминирующих субъектах по-

явилось в российском законодательстве в 1991 году с при-

нятием российского Закона о конкуренции на товарных

рынках. Между тем, в зарубежном законодательстве такие

субъекты не являются новыми. И главным здесь является

то, каким образом и по каким критериям следует опреде-

лять доминирующее положение, являющееся воплощени-

ем и одновременно средством экономической власти субъ-

екта на данном товарном рынке. Подробно все эти вопросы

были рассмотрены в теме 2 настоящей книги. Здесь же

мы остановимся на правовых последствиях доминирова-

ния хозяйствующего субъекта на товарном рынке.

Раздел 2 Закона о конкуренции на товарных рынках

предусматривает запрет доминантам товарного рынка со-

вершать определенные деяния. Так, ст. 5 Закона о конку-

ренции на товарных рынках обязывает предприятия, до-

минирующие на рынке, не злоупотреблять своей экономи-

ческой властью, не ограничивать конкуренцию и не ущем-

лять интересы других предпринимателей. Принцип исклю-

120