Тотьев К.Ю. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции)

Подождите немного. Документ загружается.

чений, применяемый в Законе о конкуренции на товарных

рынках, позволяет доминанту избежать санкций за зло-

употребление своим положением, если он докажет, что его

действия способствовали или будут способствовать насы-

щению товарных рынков, улучшению потребительских

свойств товаров и повышению их конкурентоспособности

(п. 2 ст. 5 Закона о конкуренции на товарных рынках).

Специальные нормы о запрете злоупотреблений доми-

нирующим положением содержатся и в международных

документах, участницей которых является Российская Фе-

дерация. Речь идет о п. 1 ст. 3 Договора стран СНГ о про-

ведении согласованной антимонопольной политики от 23

декабря 1993 года.

Особый правовой статус хозяйствующих субъектов, за-

нимающих доминирующее положение на товарном рынке,

можно проследить и на примере договорных отношений.

Так, в соответствии с п. 2 ст. 5 Закона о поставках про-

дукции для государственных нужд, поставщики, занимаю-

щие доминирующее положение на рынке определенного то-

вара, обязаны заключить государственный контракт,, если

размещение заказа не влечет за собой убытков от произ-

водства такого товара. При этом нерентабельность произ-

водства доказывается самим доминантом товарного рынка.

Неправомерные отказ или уклонение от заключения тако-

го договора влекут применение ст. 445 ГК РФ.

На доминирующие предприятия в ряде случаев возла-

гается обязанность заключить публичный договор в соот-

ветствии со ст. 426 ГК РФ. Тем более что в п. 1 этой ста-

тьи прямо перечисляются сферы услуг, где существование

доминантов рынка предполагается (например, услуги об-

щедоступной почтовой связи или услуги по энергоснабже-

нию). Отказ доминантов рынка от заключения публичного

договора при наличии возможности предоставить потреби-

телю соответствующие услуги запрещен и влечет примене-

ние положений п. 4 ст. 445 ГК РФ. Эти правила весьма ак-

туальны в настоящее время в жилищно-коммунальной сфе-

ре хозяйствования.

Доминирующее положение предприятия имеет значе-

ние при приватизации имущества. Закон о приватизации

обязывает преобразовывать государственные и муници-

пальные унитарные предприятия в открытые акционерные

общества только по согласованию с федеральным антимо-

нопольным органом (п. 9 ст. 20 Закона о приватизации).

121

122

Кроме того, при продаже акций открытого акционерного

общества, созданного в процессе приватизации и занимаю-

щего доминирующее положение на товарном рынке, в ин-

формационное сообщение необходимо включать сведения о

доле его продукции на соответствующем рынке (п. 3 ст. 18

Закона о приватизации).

Таковы основные особенности правового статуса пред-

приятий, занимающих доминирующее положение на то-

варном рынке.

Что касается финансовой организации, занимающей

доминирующее положение на финансовом рынке, то её

правовой статус определен в Законе о конкуренции на фи-

нансовых рынках. Так, например, в ст. 5 этого закона та-

кой организации запрещено злоупотреблять доминирую-

щим положением, то есть затруднять доступ на рынок

другим предпринимателям и (или) оказывать негативное

влияние на общие условия предоставления финансовых

услуг. Деятельность доминирующих на рынке финансо-

вых организаций может контролироваться также в соот-

ветствии со ст. 16—20 Закона о конкуренции на финансо-

вых рынках.

3. АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА И ГРУППА ЛИЦ

Грамматическое толкование с ис-

пользованием общих и специальных

словарей

позволяет утверждать, что

данный англоязычный термин (to

affiliate, affiliated company, affiliation) обозначает взаимо-

отношения между двумя и более хозяйствующими субъек-

тами, основанные на различных формах зависимости и

контроля. Однако качественные и количественные крите-

рии контроля за деятельностью какого-либо предприятия,

которые необходимо устанавливать в законодательстве для

того, чтобы то или иное лицо могло считаться аффилиро-

ванным, в разных странах отличаются. В основном они за-

висят от целей использования рассматриваемого понятия.

См.: Финансы и инвестиции. Англо-русский и русско-английский

словарь. — М., 1995. — С. 13; Tax glossary. — Amsterdam, 1993. —

P. 7—8; Мамулян А. С, Кашкин С. Ю. Англо-русский полный юриди-

ческий словарь. — М., 1993. — С. 22.

Так, например, в США аффилированной (подконтрольной)

признается компания, 5 и более процентов голосующих ак-

ций которой принадлежат другой компании.

Французский

Закон о торговых товариществах 1966 года рассматривает

в качестве «системы участия» обладание контролирующей

компанией от 10 до 50 процентов капитала другого обще-

ства. Принадлежность части капитала в размере более 50%

служит основанием считать подконтрольную фирму фили-

алом.

В Венгрии Закон о хозяйственных обществах 1988

года устанавливает другой количественный критерий «зна-

чительного участия» — приобретение более 1/4 акций дру-

гого общества либо обеспечение более 174 голосов на его

общем собрании. Германский Акционерный закон 1965 го-

да в параграфе 15 приводит более широкую трактовку ана-

логичного термина «связанные предприятия» и относит к

таковым юридически самостоятельные предприятия, ког-

да:

а) одно из них имеет большинство долей в

капитале

дру-

гого или большинство голосов;

б) одно предприятие является зависимым (юридически

самостоятельное предприятие, находящееся под прямым

или косвенным определяющим влиянием другого предпри-

ятия), а другое головным;

в) предприятия входят в состав концерна;

г) предприятия связаны взаимным участием;

д) предприятия являются сторонами предприниматель-

ского договора.

В Российской Федерации отдельные формы зависимос-

ти предприятий описаны в ст. 105—106, п. 7 ст. 114 ГК

РФ, где сам термин «аффилированные лица» не использу-

ется. Однако это не означает, что категория «аффилиро-

ванные лица» не вписывается в отечественную правовую

систему. В конечном счете, дело не в терминах (в послед-

нее время в законодательстве РФ появилось множество но-

вых терминов и понятий), а в том, какое явление они обо-

значают. В этом смысле суть института аффилированных

Black's law dictionary. — St. Paul, 1990. — P. 58.

Гражданское и торговое право капиталистических государств

I Отв. ред. Е. А. Васильев. — М., 1993. — С. 179.

См.: Акционерное общество и товарищество с ограниченной от-

ветственностью. Сборник зарубежного законодательства / Отв. ред.

В. А. Туманов. — М., 1995. — С. 89, 243-244; Lindbergh E. Interna-

tionales rechts worterbuch. — Neuwied, 1995. — S. 8.

123

лиц ясна: определить формы и способы зависимости хо-

зяйствующих субъектов.

Используя в нормативных пра-

вовых актах это понятие, государство тем самым признает

два важных факта:

1) между формально самостоятельными юридическими

лицами могут существовать (наряду с экономическим не-

равенством) отношения субординации, зависимости, под-

чинения, то есть юридического неравенства;

2) эти отношения нуждаются в специальном правовом

регулировании, основанном на принципе учета и контроля

аффилированных лиц, а также публичной отчетности о

них.

Одновременно с появлением в 1995

году в Законе об акционерных обще-

ствах термина «аффилированные

лица» возникла проблема определе-

ния и толкования этого важного

правового понятия. Сам законодатель не дал тогда его яв-

ного определения, сделав лишь отсылку к антимонополь-

ному законодательству (п. 1 ст. 93 Закона об АО). И толь-

ко в мае 1998 года в Закон о конкуренции на товарных

рынках были внесены соответствующие изменения и до-

полнения, определившие содержание и объем понятия «аф-

филированные лица».

Но и после того, как указанный тер-

мин был законодательно определен, проблема использова-

ния этой новой категории в практической деятельности ос-

тается весьма актуальной.

В Законе о конкуренции на товарных рынках определе-

ние понятия «аффилированные лица» сформулировано пу-

тем перечисления его общих признаков, а также тех лиц,

которые считаются аффилированными. К общим призна-

кам следует отнести состав аффилированных лиц (включа-

ет как физические, так и юридические лица независимо от

В зарубежных странах необходимость регулирования различных

форм взаимной зависимости привела к появлению особой правовой

доктрины (piercing the corporate veil), согласно которой суд может

проигнорировать правосубъектность компании и возложить ответст-

венность за её деятельность на менеджеров или другие компании (См.:

Gifis Steven H. Law Dictionary. — N. Y., 1996. — P. 371).

Федеральный закон от 6 мая 1998 г. № 70-ФЗ «О внесении изме-

нений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении

монополистической деятельности на товарных рынках» (СЗ РФ. —

1998. — № 19. — Ст. 2066).

124

целей их деятельности),

степень зависимости одних лиц

от других и правовую форму этой зависимости.

Для отнесения физического или юридического лица к аф-

филированным лицам необходимо определить его способ-

ность оказывать влияние на деятельность хозяйствующих

субъектов. Законодатель установил неопровержимую пре-

зумпцию того, что такая способность существует у лиц, пе-

речисленных в ст. 4 (часть 24) Закона о конкуренции на

товарных рынках. Их перечень является исчерпывающим и

охватывает различные отношения с участием аффилирован-

ных лиц юридического или физического лица. Эти отноше-

ния могут быть имущественными, договорными, организа-

ционно — управленческими, родственными или смешанны-

ми (последние содержат признаки первых четырех видов от-

ношений). При этом аффилированными считаются не толь-

ко контролируемые тем или иным лицом субъекты, но и

контролирующие его деятельность. Конечно, говорить о том,

что учтены абсолютно все виды зависимости хозяйствую-

щих субъектов преждевременно. Экономическая и юридиче-

ская самостоятельность хозяйствующих субъектов на рынке

определяется многими факторами, например соотношением

собственных и заемных средств в его имуществе, наличием

крупных кредиторов и т. п. Тем не менее в ст. 4 Закона о

конкуренции на товарных рынках законодатель учел основ-

ные взаимные связи предпринимателя на рынке, правовые

способы контроля его деятельности и зависимости от дру-

гих лиц. Эти характеристики представлены в таблице 3.

Таблица 3. Состав аффилированных лиц

СПОСОБ ВЛИЯ- АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА

НИЯ (КОНТРОЛЯ) ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (ЮЛ)

Организационно- 1) член его совета директоров (на-

управленческое блюдательного совета) или иного

влияние коллегиального органа управления;

2) член его коллегиального исполни-

тельного органа, а также лицо, осу-

ществляющее полномочия его еди-

ноличного исполнительного органа;

3) члены совета директоров (наблю-

дательного совета) или иных кол-

легиальных органов управления

участников ФПГ (если ЮЛ является

участником ФПГ);

Несмотря на очевидную зависимость от головного юридического

лица, представительства и филиалы не могут быть признаны аффили-

рованными лицами.

125

СПОСОБ ВЛИЯ-

НИЯ (КОНТРОЛЯ)

АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА

ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА (ЮЛ)

АФФИЛИРОВАННЫЕ

ЛИЦА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

(ФЛ) — ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ

4) члены коллегиальных исполни-

тельных органов участников ФПГ, а

также лица, осуществляющие пол-

номочия единоличных исполни-

тельных органов участников ФПГ

(если ЮЛ является участником

ФПГ)

Имущественное 1) лица, которые имеют право распо-

влияние ряжаться более чем 20 процентами

общего количества голосов, прихо-

дящихся на акции (вклады, доли),

составляющие уставный (складоч-

ный) капитал данного ЮЛ;

2) ЮЛ, в котором данное ЮЛ имеет

право распоряжаться более чем 20

процентами общего количества го-

лосов, приходящихся на акции

(вклады, доли), составляющие ус-

тавный капитал

ЮЛ, в котором данное ФЛ

имеет право распоряжаться

более чем 20 процентами

общего количества голосов,

приходящихся на акции

(вклады, доли), составляю-

щие уставный (складочный)

капитал данного ЮЛ

Договорное, род- Лица, принадлежащие к той группе

ственное (для ФЛ) лиц, к которой принадлежит данное

и смешанное вли- ЮЛ

яние

Лица, принадлежащие к той

группе лиц, к которой при-

надлежит данное ФЛ

Имущественные отношения являются наиболее рас-

пространенной и урегулированной формой взаимной зави-

симости аффилированных лиц. Они основаны на участии в

уставном (складочном) капитале конкретного юридическо-

го лица. Например, субъектами таких отношений высту-

пают лица, которые имеют право распоряжаться более чем

20 процентами общего количества голосов, приходящихся

на акции (вклады, доли), составляющие уставный (скла-

дочный) капитал данного юридического лица, равно, как

и юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо

имеет право распоряжаться более чем 20 процентами голо-

сов. В частности, уполномоченные органы государственной

власти (местного самоуправления), которые осуществляют

соответствующие права от имени Российской Федерации,

субъектов РФ и муниципальных образований (ст. 124—125

ГК РФ), могут считаться аффилированными лицами. Это

видно на примере РАО «ЕЭС России», где государство вла-

деет наибольшим пакетом акций.

Договорные отношения между аффилированными

лицами (или внутри группы лиц) возникают в случае, ког-

да лицо или несколько лиц получили возможность на осно-

вании договора определять решения, принимаемые други-

ми лицом или лицами. Термин «определение решений» под-

разумевает установление условий ведения другими лицом

126

или лицами предпринимательской деятельности, осуществ-

ление полномочий исполнительного органа других лица

или лиц и иные способы договорного взаимодействия хо-

зяйствующих субъектов. Примером договорных отношений

является ситуация, когда, в соответствии с п. 3 ст. 103 ГК

РФ (п. 1 ст. 69 Закона об АО), общее собрание акционерно-

го общества по договору передает полномочия исполнитель-

ного органа общества коммерческой организации или ин-

дивидуальному предпринимателю. Условия данного догово-

ра утверждаются советом директоров (наблюдательным со-

ветом) общества, если иное не предусмотрено его уставом.

Содержание организационно-управленческих от-

ношений связано с участием тех или иных лиц в органах

управления юридических лиц. Они имеют место, напри-

мер, когда одни и те же физические лица или их родст-

венники составляют более 50 процентов состава коллеги-

ального исполнительного органа и (или) совета директоров

(наблюдательного совета) двух и более юридических лиц.

Аналогичная ситуация возникает, когда по предложению

одних и тех же юридических лиц избрано более 50 про-

центов состава совета директоров (наблюдательного совета)

или иного коллегиального органа управления двух и более

юридических лиц. Такие отношения существуют и в слу-

чае принадлежности физических и юридических лиц к од-

ной группе лиц. В этой связи необходимо упомянуть обя-

занность всех лиц, выступающих от имени юридического

лица на основании закона или учредительных документов,

действовать в интересах представляемого юридического ли-

ца добросовестно и разумно (п. 3 ст. 53 ГК РФ).

Родственные отношения возникают между супруга-

ми, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами.

Помимо характера возникающих отношений существен-

ным признаком аффилированных лиц является и то, что

отношения между ними не должны быть запрещены зако-

ном. Например, не существует аффилированности в ситуа-

ции, когда хозяйственное общество, состоящее из одного

лица, является единственным участником общества с огра-

ниченной ответственностью, поскольку это запрещено п. 2

ст. 88 ГК РФ.

Итак, в легальном определении понятия «аффилирован-

ные лица» сочетаются как формальные, так и оценочные

критерии, что расширяет доказательственную базу для при-

менения соответствующих правовых последствий в судебном

127

порядке. Несомненно, что судебная практика придаст более

четкие очертания многим оценочным категориям, использу-

емым при определении понятия «аффилированные лица».

Анализ понятия «аффилированные лица» показывает,

что законодатель рассматривает такие формально самостоя-

тельные лица как единое образование. При этом учитыва-

ется то обстоятельство, что воля зависимых юридических

лиц формируется контролирующим их деятельность лицом

(лицами) и взаимоотношения между ними основаны на

принципе доминирования и подчинения. Особенно важно

все это с точки зрения антимонопольного законодательства.

Видимо, поэтому законодатель решил отразить определе-

ние понятия «аффилированные лица» именно здесь.

Понятие «аффилированные лица» используется также

в Законе о конкуренции на финансовых рынках (часть 11

ст. 3). Однако оно определяется не прямо, а путем отсыл-

ки к законодательству Российской Федерации.

АФФИЛИРОВАННОЕ ЛИЦО

— юридическое и (или) физическое лицо, признавае-

мое аффилированным лицом в соответствии с зако-

нодательством Российской Федерации

(часть

ст. 3 Закона о конкуренции на финансовых рынках)

1. Антимонопольное законода-

тельство и аффилированные

лица. Хотя понятие «аффилирован-

ные лица» определено в ст. 4 Зако-

на о конкуренции на товарных рын-

ках, его текст практически не содер-

жит требований, адресованных таким лицам (кроме груп-

пы лиц). Исключение составляют ст. 21 и 23. В них уста-

навливаются:

1) обязанность акционерного общества учитывать свои

аффилированные лица и представлять сведения об этом;

2) ответственность за нарушение данной обязанности.

Право определить порядок учета и представления отчет-

ности делегировано федеральному органу исполнительной

власти, осуществляющему регулирование рынка ценных бу-

маг (ФКЦБ России). Порядок ведения учета аффилирован-

ных лиц и представления информации об аффилированных

лицах акционерного общества определен в Постановлении

128

ФКЦБ от 30 сентября 1999 г. № 7. Согласно этому доку-

менту акционерное общество учитывает свои аффилирован-

ные лица путем составления и ведения их списка. Список

должен содержать сведения о фирменном наименовании

(имени) и месте нахождения (месте жительства) аффилиро-

ванного лица, основаниях аффилированности, а также дру-

гие предусмотренные в п. 2 постановления данные. Акцио-

нерное общество обязано представлять список по требова-

нию уполномоченного органа в срок не позднее 10 дней с

момента получения требования. В постановлении также оп-

ределяется порядок опубликования списка аффилирован-

ных лиц. Нарушение порядка представления сведений об

аффилированных лицах при оформлении ходатайств и уве-

домлений, в соответствии со ст. 17—18 Закона о конкурен-

ции на товарных рынках, предполагает ответственность

коммерческих и некоммерческих организаций в виде штра-

фа (до 5 тысяч минимальных размеров оплаты труда).

В соответствии с антимонопольным законодательством

особой разновидностью аффилированных субъектов явля-

ется группа лиц. Эти понятия тесно связаны в Законе о

конкуренции на товарных рынках и в Законе о конкурен-

ции на финансовых рынках, поскольку к аффилирован-

ным лицам отнесены все субъекты, принадлежащие к той

группе лиц, в состав которой входит соответствующее фи-

зическое или юридическое лицо.

ГРУППА ЛИЦ

— группа юридических и (или) физических лиц, при-

знаваемых группой лиц в соответствии с законода-

тельством Российской Федерации

(часть 10 ст. 3 Закона о конкуренции на финансовых рынках)

Конкретный перечень участников группы лиц опреде-

лен в ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках. Со-

гласно новой редакции ст. 4 Закона о конкуренции на то-

варных рынках, при определении группы лиц учитывает-

ся широкий круг отношений доминирования хозяйствую-

щих субъектов (имущественные, организационно-договор-

ные, родственные отношения). Так, теперь при определе-

нии группы лиц во внимание принимается осуществляе-

мый любым образом контроль одних лиц над другими. В

качестве примера можно привести основные и дочерние хо-

5—802 129

зяйственные общества, а также преобладающие и зависи-

мые общества (ст. 105-106 ГК РФ).

Однако в группу лиц могут входить не только общест-

ва, но и государственные (муниципальные) унитарные

предприятия, способные контролировать или определять

решения других хозяйствующих субъектов. Например, та-

кое явление имеет место в деятельности федерального уни-

тарного предприятия «Росспиртпром», образованного в со-

ответствии с Указом Президента РФ от 18 июля 1998 г.

№ 852.' В уставный фонд этого предприятия государство

передало закрепленные в федеральной собственности ак-

ции всех акционерных обществ спиртовой и ликероводоч-

ной промышленности, образовав тем самым группу лиц.

К группе лиц относятся также субъекты, которые впра-

ве назначать не только более 50 процентов коллегиального

исполнительного органа, но и единоличный исполнитель-

ный орган. Кроме того, учитывается как состав волеобра-

зующих и волеизъявляющих органов юридического лица,

так и то, каким образом они были сформированы. Дейст-

вительно, на практике в ряде случаев большинство состава

совета директоров (наблюдательного совета) различных хо-

зяйственных обществ формируется из числа близких род-

ственников или по предложению одного и того же юриди-

ческого лица. Само по себе это не запрещено законом, но

теперь эти обстоятельства могут послужить основанием для

установления группы лиц. Родственные отношения между

супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами так-

же являются условием признания группы лиц. Как видно,

внесенные в Закон о конкуренции на товарных рынках из-

менения расширили понятие «группа лиц», что приведет

к увеличению количества предпринимателей, обязанных

согласовывать свои действия с требованиями антимоно-

польного законодательства.

В Законе о конкуренции на товарных рынках и Законе

о конкуренции на финансовых рынках предусмотрено не-

сколько последствий установления группы лиц. Такая груп-

па лиц с точки зрения антимонопольного законодательства

рассматривается как единый хозяйствующий субъект. По-

ложения Закона о конкуренции на товарных рынках и За-

кона о конкуренции на финансовых рынках (в отношении

финансовых организаций), адресованные хозяйствующим

РГ. — 1998. — 21 июля.

130