Тотьев К.Ю. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции)

Подождите немного. Документ загружается.

Т е м а 9

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОНТРОЛЬ

ЗА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ

КОНЦЕНТРАЦИЕЙ НА ТОВАРНЫХ

И ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ

Контроль за созданием, реорганизацией, ликвидацией коммерческих

организаций и их объединений на товарных рынках. — Контроль за

соблюдением антимонопольного законодательства при приобретении

акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций. — Го-

сударственный контроль за концентрацией капитала на рынке финан-

совых услуг. — Демонополизация экономики. Принудительное разде-

ление (выделение) хозяйствующих субъектов

1. КОНТРОЛЬ ЗА СОЗДАНИЕМ, РЕОРГАНИЗАЦИЕЙ,

ЛИКВИДАЦИЕЙ КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ

И ИХ ОБЪЕДИНЕНИЙ НА ТОВАРНЫХ РЫНКАХ

Государственный антимонопольный контроль за экономи-

ческой концентрацией является эффективным средством

конкурентной политики и применяется во многих зару-

бежных странах. В частности, подобный контроль осуще-

ствляется в Германии Федеральным картельным ведомст-

вом на основании Закона против ограничения конкурен-

ции. Однако этот закон в соответствии с принципом при-

оритета норм европейского права не применяется в сфере

действия полномочий Комиссии Европейского Союза —

наднационального органа ЕС.

Комиссия ЕС контролирует экономическую концентра-

цию на основании Регламента Совета ЕС № 4064/89 от 21

декабря 1989 г. «О контроле за концентрацией между пред-

приятиями» (с изменениями и дополнениями, внесенными

Регламентом Совета ЕС № 1310/97 от 30 июня 1997 г.).

См.: Official Journal of the European Communities. — N° L 395 of

30 December 1990; № L 180 of 9 July 1997.

231

В России система государственного контроля за концен-

трацией на товарных рынках состоит из двух частей:

1) наблюдение за созданием, реорганизацией, ликвида-

цией коммерческих организаций и их объединений;

2) контроль за соблюдением антимонопольного законо-

дательства при приобретении акций (долей) в уставном ка-

питале коммерческих организаций.

Государственный контроль за созданием, реорганизаци-

ей, ликвидацией коммерческих организаций осуществля-

ется в соответствии со ст. 17 Закона о конкуренции на то-

варных рынках и Положением о порядке представления

ходатайств.

Антимонопольный контроль проводится с целью пре-

дотвращения злоупотребления доминирующим положени-

ем коммерческими организациями или ограничения кон-

куренции.

Объектами контроля служат следующие юридически

значимые действия:

1) создание, слияние и присоединение объединений ком-

мерческих организаций (союзов или ассоциаций);

2) слияние и присоединение коммерческих организа-

ций, если сумма их активов превышает 100 тысяч МРОТ;

3) ликвидация и разделение (выделение) государствен-

ных и муниципальных унитарных предприятий, размер

активов которых превышает 50 тысяч МРОТ. Ликвидация

и разделение должны приводить к появлению хозяйствую-

щего субъекта, доля которого на соответствующем товар-

ном рынке будет превышать 35 процентов. Антимонополь-

ный контроль не проводится в случае, когда ликвидация

осуществляется по вступившему в законную силу решению

арбитражного суда.

СЛИЯНИЕ

— реорганизация юридических лиц, при которой пра-

ва и обязанности каждого из них переходят к вновь

возникшему юридическому лицу в соответствии с

передаточным актом

ПРИСОЕДИНЕНИЕ

— реорганизация юридических лиц посредством при-

соединения юридического лица к другому юридичес-

кому лицу, при которой к последнему переходят пра-

232

ва и обязанности присоединенного юридического ли-

ца в соответствии с передаточным актом и которое

считается реорганизованным с момента внесения в

единый государственный реестр юридических лиц за-

писи о прекращении деятельности присоединенного

юридического лица

РАЗДЕЛЕНИЕ

— реорганизация юридического лица, при которой

права и обязанности юридического лица переходят к

вновь возникшим юридическим лицам в соответствии

с разделительным балансом

ВЫДЕЛЕНИЕ

— реорганизация юридического лица путем выделе-

ния (обособления) из состава юридического лица од-

ного или нескольких юридических лиц, при которой

к каждому из них переходят права и обязанности ре-

организованного юридического лица в соответствии с

разделительным балансом

ЛИКВИДАЦИЯ

— прекращение юридического лица без перехода

прав и обязанностей в порядке правопреемства к

другим лицам

(ст. 57-61 ГК РФ)

Антимонопольный контроль может быть предваритель-

ным (в форме ходатайства) или последующим (в форме уве-

домления).

В перечисленных выше случаях ли-

ца или органы, принимающие реше-

ния о создании, реорганизации,

ликвидации коммерческих и некоммерческих организа-

ций, представляют в федеральный антимонопольный ор-

ган:

1) документы, представляемые в регистрирующие орга-

ны в соответствии с законодательством РФ;

2) ходатайство о даче согласия на создание, реорганиза-

цию, ликвидацию коммерческих и некоммерческих орга-

низаций;

233

3) сведения об основных видах деятельности и объемах

производимой и реализуемой на соответствующих товар-

ных рынках продукции (работ, услуг);

4) иную информацию, запрашиваемую антимонополь-

ными органами.

Федеральный антимонопольный орган не вправе требо-

вать представления информации, не предусмотренной пе-

речнем информации, утверждаемым федеральным антимо-

нопольным органом и содержащимся в Приложении 1 «Пе-

речень информации, представляемой заявителем в антимо-

нопольные органы для рассмотрения ходатайств и уведом-

лений» (п. 5.2 Положения о порядке представления хода-

тайств).

В соответствии с Постановлением Правительства РФ от

26 декабря 1995 г.

№

1284 (в ред. Постановления Прави-

тельства РФ от 2 сентября 1997 г. № 1128)

за рассмотре-

ние ходатайств, предусмотренных антимонопольным зако-

нодательством, взимается плата в 150-кратном МРОТ, ус-

тановленном законодательством Российской Федерации.

Федеральный антимонопольный орган не позднее 30

дней со дня получения необходимых документов сообщает

заявителю в письменной форме о принятом решении. Ука-

занный срок может быть увеличен не более чем на 15 дней.

Закон о конкуренции на товарных рынках устанавлива-

ет несколько отдельных оснований для отклонения заяв-

ленного ходатайства:

1) его удовлетворение может привести к возникновению

или усилению доминирующего положения соответствую-

щей организации и (или) ограничению конкуренции;

2) при рассмотрении представленных документов обна-

ружена недостоверная информация.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовле-

творить ходатайство в случае выполнения требований, на-

правленных на обеспечение конкуренции. При этом ука-

занные требования, а также сроки их исполнения должны

содержаться в решении антимонопольного органа о согла-

сии на осуществление контролируемых действий.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовле-

творить ходатайство даже при возможности наступления

неблагоприятных последствий, но при наличии доказа-

тельств того, что положительный эффект от контролируе-

РГ. — 1996. — 15 февраля.

234

мых действии превысит негативные последствия для кон-

кретного товарного рынка.

Законодатель предусмотрел ряд мер, обеспечивающих

эффективность предварительного контроля. Так, в случаях

совершения контролируемых действий государственная ре-

гистрация организаций, а также внесение записи об ис-

ключении из единого государственного реестра юридичес-

ких лиц коммерческих организаций осуществляются реги-

стрирующим органом только с предварительного согласия

федерального антимонопольного органа.

Государственная регистрация коммерческих организа-

ций и их объединений, созданных или реорганизованных

без предварительного согласия федерального антимоно-

польного органа, может быть признана в судебном порядке

недействительной по иску антимонопольных органов.

Объектами такого контроля являют-

ся следующие действия:

1) создание коммерческих орга-

низаций, если суммарная стоимость активов учредителей

превышает 100 тысяч МРОТ;

2) слияние или присоединение коммерческих организа-

ций, если сумма их активов по балансу превышает 50 ты-

сяч МРОТ.

Федеральный антимонопольный орган должен быть уве-

домлен заявлением учредителей (одного из учредителей) в

15-дневный срок со дня государственной регистрации (вне-

сения изменений в государственный реестр). Учредители

(иные лица и органы) вправе запросить согласие антимо-

нопольного органа заранее, то есть в предварительном по-

рядке.

Помимо уведомления заявитель представляет и другую

необходимую информацию (п. 2 ст. 17 Закона о конкурен-

ции на товарных рынках).

После изучения этой информации антимонопольный ор-

ган может сделать вывод о том, что создание (слияние, при-

соединение) организации, о котором его уведомили, приве-

дет к ограничению конкуренции. В этом случае он прини-

мает решение о дополнительной проверке соответствия со-

здания (слияния, присоединения) коммерческой организа-

ции требованиям антимонопольного законодательства.

Окончательное решение принимается федеральным ан-

тимонопольным органом в 30-дневный срок с момента по-

лучения необходимых документов.

235

Если создание (слияние, присоединение) коммерческой

организации может привести к ограничению конкуренции,

учредители коммерческой организации (иные лица или ор-

ганы) обязаны по требованию антимонопольного органа

восстановить необходимые условия конкуренции.

Государственная регистрация, произведенная с наруше-

нием требований последующего контроля, может быть при-

знана недействительной в судебном порядке по иску анти-

монопольных органов.

2. КОНТРОЛЬ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

АНТИМОНОПОЛЬНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

ПРИ ПРИОБРЕТЕНИИ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ)

В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КОММЕРЧЕСКИХ

ОРГАНИЗАЦИЙ

Государственный контроль за соблюдением антимонополь-

ного законодательства при приобретении акций (долей) в

уставном капитале коммерческих организаций и иных слу-

чаях проводится на основании ст. 18 Закона о конкурен-

ции на товарных рынках и Положения о порядке представ-

ления ходатайств. Законодатель предусмотрел два вида

контроля — предварительный и последующий.

Предварительный

предварительного согласия феде-

рального антимонопольного органа

контроль

осуществляются такие сделки:

1) приобретение лицом (группой лиц)

акций (долей) с

правом голоса в уставном капитале хозяйственного обще-

ства, при котором такое лицо (группа лиц) получает право

распоряжаться более чем 20 процентами указанных акций

(долей). Это требование не распространяется на учредите-

лей хозяйственного общества при его образовании;

2) получение в собственность или пользование одним

хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных произ-

водственных средств или нематериальных активов другого

хозяйствующего субъекта. В этом случае балансовая стои-

мость имущества (предмета сделки) должна превысить 10

процентов балансовой стоимости основных производствен-

ных средств и нематериальных активов хозяйствующего

субъекта, отчуждающего имущество;

О группе лиц см. в теме 5 настоящей книги.

236

3) приобретение лицом (группой лиц) прав, позволяю-

щих определять условия ведения хозяйствующим субъек-

том его предпринимательской деятельности либо осуществ-

лять функции его исполнительного органа.

ПРИОБРЕТЕНИЕ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) В УСТАВНОМ

КАПИТАЛЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ

— покупка, а также получение иной возможности осу-

ществления самостоятельно или через представите-

лей воплощенных в этих акциях (долях) прав голоса

на основании договоров доверительного управления,

о совместной деятельности, поручения или на основа-

нии иных сделок

(часть 12 ст. 4 Закона о конкуренции на товарных рынках)

Предварительное согласие на осуществление перечис-

ленных сделок требуется не всегда, а лишь в перечислен-

ных случаях:

1) суммарная балансовая стоимость активов соответст-

вующих лиц превышает 100 тысяч МРОТ;

2) одним из них является хозяйствующий субъект, вне-

сенный в Реестр хозяйствующих субъектов, имеющих до-

лю на рынке определенного товара более 35 процентов;

3) приобретателем является группа лиц, контролирую-

щая деятельность указанного выше хозяйствующего субъ-

екта.

Порядок формирования Реестра хозяйствующих

субъектов, имеющих долю на рынке определенно-

го товара более 35 процентов (далее — Реестр), опре-

делен в Постановлении Правительства РФ от 19 февраля

1996 г. № 154 «О Реестре хозяйствующих субъектов, име-

ющих долю на рынке определенного товара более 35 про-

центов». Реестр — информационная база данных о круп-

ных хозяйствующих субъектах, формируемая для осуще-

ствления государственного контроля за соблюдением ими

антимонопольного законодательства.

Формирование и ведение Реестра осуществляет феде-

ральный антимонопольный орган. Включение в Реестр и

исключение из него хозяйствующих субъектов (независи-

мо от места их государственной регистрации) осуществля-

ются на основании решения данного органа, если хозяйст-

вующий субъект имеет долю более 35 процентов на соот-

237

ветствующем товарном рынке Российской Федерации в це-

лом. В остальных случаях включение в Реестр и исключе-

ние из него хозяйствующих субъектов осуществляются на

основании решения соответствующего территориального

органа МАП России.

Основаниями для исключения хозяйствующего субъек-

та из Реестра являются:

1) уменьшение доли хозяйствующего субъекта на рын-

ке определенного товара ниже 35 процентов;

2) утрата им статуса юридического лица;

3) прекращение действия свидетельства о государствен-

ной регистрации физического лица в качестве индивиду-

ального предпринимателя;

4) вступившее в законную силу решение суда или арби-

тражного суда.

Реестр является открытым информационным ресурсом.

Содержащиеся в нем сведения предоставляются по запро-

сам заинтересованных юридических и физических лиц.

С ходатайством о даче согласия в антимонопольный ор-

ган обязаны обратиться лица, приобретающие акции (до-

ли), основные производственные средства или нематери-

альные активы, а также соответствующие права. Если сто-

роной подконтрольной сделки выступают несколько лиц

(участников группы лиц), то ходатайство подается совме-

стно этими субъектами или одним из них по поручению

всех участников группы лиц.

Обязанным лицам необходимо не только представить в

федеральный антимонопольный орган ходатайство о даче

согласия на совершение подконтрольных сделок, но и со-

общить необходимую информацию. Эти сведения указаны

в Приложении 1 «Перечень информации, представляемой

заявителем в антимонопольные органы для рассмотрения

ходатайств и уведомлений» (п. 5.2 Положения о порядке

представления ходатайств).

Антимонопольные органы на основании ст. 14—15 Зако-

на о конкуренции на товарных рынках вправе потребовать

сведения, содержащие коммерческую тайну. Законодатель

установил 30-дневный срок рассмотрения такого ходатай-

ства.

Компетенция МАП России и его территориальных орга-

нов, имеющих право рассматривать ходатайства (уведом-

ления), разграничена в разделе 6 Положения о порядке

представления ходатайств. Критериями для этого служат

238

место нахождения соответствующей организации, а также

сумма стоимости активов по балансам участников подкон-

трольной сделки. Территориальные органы МАП России

не вправе при рассмотрении ходатайства или уведомления

выходить за пределы установленной компетенции.

Решение антимонопольных органов о согласии на совер-

шение подконтрольных сделок теряет силу, если сделки

не совершены в течение года со дня вынесения решения.

Основаниями для отклонения ходатайства являются за-

конодательно установленные обстоятельства:

1) удовлетворение ходатайства может привести к воз-

никновению или усилению доминирующего положения хо-

зяйствующего субъекта (группы лиц) и (или) ограничению

конкуренции;

2) представление недостоверной информации, имеющей

значение для принятия решения;

3) непредставление сведений о денежных средствах, не-

обходимых для совершения сделок.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовле-

творить ходатайство в случае выполнения требований, на-

правленных на обеспечение конкуренции.

Федеральный антимонопольный орган вправе удовлетво-

рить ходатайство даже при возможности ограничения кон-

куренции в случае, если участники сделки докажут, что

положительный эффект от их действий превысит негатив-

ные последствия для рассматриваемого товарного рынка.

Из судебно-арбитражной практики. Организация

обратилась в арбитражный суд с требованием о признании

недействительным решения антимонопольного органа о на-

ложении штрафа за приобретение акций хозяйственного

общества, включенного в Реестр, без предварительного со-

гласия антимонопольного органа.

Организация полагала, что согласие антимонопольного

органа необходимо получить один раз для преодоления пре-

дела в 20 процентов голосующих акций, находящихся во

владении одного лица.

Организация имела согласие антимонопольного органа

на приобретение 22 процентов голосующих акций, и даль-

нейшее увеличение их количества могло быть произведено

без соблюдения согласительного порядка.

Суд в удовлетворении требования отказал, обоснованно

исходя из следующего. В соответствии со статьей 18 Закона

о конкуренции на товарных рынках приобретение лицом

(группой лиц) акций (долей) в уставном капитале включен-

239

ного в Реестр хозяйственного общества, при котором такое

лицо получает право распоряжаться более чем 20 процента-

ми указанных акций (долей), должно осуществляться с

предварительного согласия антимонопольного органа.

Поэтому согласие является обязательным и в тех случа-

ях, когда лицо уже имело в своем распоряжении 20 про-

центов голосующих акций хозяйственного общества на мо-

мент приобретения дополнительного их количества. Согла-

сие необходимо на каждую сделку по приращению, если

результат превышает квоту, ранее согласованную данным

приобретателем с антимонопольным органом.

С учетом изложенного истец обязан был получить пред-

варительное согласие антимонопольного органа на приоб-

ретение дополнительного пакета голосующих акций.

Таким образом, предварительное согласие антимонополь-

ного органа на приобретение акций хозяйственного общест-

ва с правом голоса необходимо и в тех случаях, когда при-

обретатель уже имел в своем распоряжении более 20 про-

центов указанных акций (п. 22 Информационного письма

Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 марта

1998 г. № 32).

Последующий Критерием, разграничивающим ос-

контроль

нования предварительного и после-

дующего контроля, является сум-

марная балансовая стоимость активов лиц, участвующих в

подконтрольных сделках. Если такая стоимость превыша-

ет 50 тысяч МРОТ, то должны применяться средства по-

следующего контроля. Федеральный антимонопольный ор-

ган подлежит уведомлению по заявлению юридического

или физического лица в 15-дневный срок после соверше-

ния соответствующих сделок (их перечень содержится в

п. 1 ст. 18 Закона о конкуренции на товарных рынках).

Уведомление также необходимо в случаях:

1) участия физического лица в исполнительных орга-

нах, советах директоров (наблюдательных советах) двух и

более хозяйствующих субъектов, суммарная балансовая

стоимость активов которых превышает 50 тысяч МРОТ;

2) участия физического лица в исполнительных орга-

нах, советах директоров (наблюдательных советах) хозяй-

ствующих субъектов, внесенных в Реестр по одной и той

же товарной группе либо внесенных в Реестр по группам

товаров различных стадий одного и того же производст-

венно-сбытового процесса. Указанное физическое лицо,

войдя в состав соответствующего органа, обязано уведо-

240