Ковалев М.И., Козаченко И.Я., Кондрашова Т.В. и др. Уголовное право. Особенная часть

Подождите немного. Документ загружается.

мерческих организаций, создаваемых в форме потребительских

кооперативов, общественных организаций (объединений), фи-

нансируемых собственником учреждений благотворительных и

иных фондов.

По конструкции состав относится к формальным. Преступ-

ление следует считать оконченным с момента совершения любо-

го из действий, образующих объективную сторону анализируе-

мого преступления, вне зависимости от размера совершаемой

сделки.

Субъективная сторона преступления выражена прямым умыс-

лом и целью легализации. Лицо сознает, что совершает дейст-

вия по легализации денежных средств или иного имущества,

приобретенных им преступным путем, и желает этого. Легали-

зация означает придание имуществу видимости приобретенно-

го на законных основаниях. Мотив преступления не является

обязательным признаком объективной стороны преступления,

но может быть учтен судом при назначении наказания.

Субъект преступления — любое вменяемое лицо, достигшее

16-летнего возраста, совершающее финансовые операции или

другие сделки.

Часть 2 ст. 174

УК РФ предусматривает ответственность за

легализацию денежных средств или иного имущества, приобре-

тенных лицом в результате совершения им преступления и со-

вершенную в крупном размере. В соответствии с примечанием к

ст. 174 УК РФ это финансовые операции и другие сделки с де-

нежными средствами или иным имуществом, совершенные на

сумму, превышающую 1 млн руб.

Часть 3 ст. 174

УК РФ предусматривает ответственность за

легализацию денежных средств или иного имущества, приобре-

тенных лицом в результате совершения им преступления, в

крупном размере, совершенную:

— группой лиц по предварительному сговору;

— лицом с использованием своего служебного положения.

Часть 4 ст. 174

УК РФ в качестве особо квалифицирующего

признака состава выделяет совершение деяния, предусмотрен-

ного ч. 2 или 3, организованной группой. Содержание названных

квалифицирующих признаков, предусмотренных в ч. 3 и 4

ст. 174

УК РФ, аналогично содержанию соответствующих при-

знаков в ст. 174 УК РФ.

По отношению к другим составам преступлений, установ-

ленным уголовным законодательством Российской Федерации,

преступление, предусмотренное ст. 174

УК РФ, является «вто-

ричным», так как для его совершения требуется имущество,

приобретенное преступным путем, т. е. полученное в результате

какого-либо «первичного» преступления. Таким образом, при

легализации денежных средств или иного имущества, приобре-

тенных лицом в результате совершения им преступления, от-

ветственность для него наступает по ст. 174' УК РФ в совокуп-

ности со статьей, предусматривающей ответственность за то

преступление, в результате которого были получены денежные

средства или иное имущество.

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого пре-

ступным путем. Объект преступления (ст. 175 УК РФ) — обще-

ственные отношения, направленные на обеспечение законной

предпринимательской деятельности.

Предмет преступления — имущество, добытое преступным

путем. К нему может относиться как похищенное имущество,

так и имущество, полученное путем злоупотребления лицом

своим доминирующим положением на рынке, недобросовест-

ной конкуренции, незаконного получения кредита, получения

взятки и т. д. Понятием имущества охватываются при этом со-

вокупность вещей, включая деньги и ценные бумаги, иное иму-

щество, имеющее материальную ценность и предназначенное

для удовлетворения различных потребностей человека. Это и

средства производства, и средства потребления; движимые и

недвижимые вещи; индивидуально определенные и родовые;

одушевленные и неодушевленные.

Статья 175 УК РФ предусматривает ответственность за при-

обретение или сбыт не любого имущества, а только добытого

преступным путем, т. е. имущества, до приобретения или сбыта

которого оно было незаконно получено или изъято у законного

собственника (титульного владельца). В случаях приобретения

или сбыта имущества, не добытого, а изготовленного преступ-

ным путем (незаконное изготовление оружия, незаконное изго-

товление наркотических средств или психотропных веществ),

содеянное соответственно квалифицируется не по ст. 175 УК

РФ, а по ст. 222 УК РФ или ст. 228, 228' УК РФ — за незакон-

ное приобретение или сбыт оружия, наркотических средств ли-

бо психотропных веществ.

Не составляют предмета рассматриваемого преступления

драгоценные металлы, природные драгоценные камни, жемчуг,

наркотические средства, психотропные и ядовитые вещества,

оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, радиоактивные ма-

териалы и иные изделия, ответственность за незаконный обо-

рот которых, в том числе за приобретение и сбыт заведомо до-

бытых преступным путем, предусмотрена другими статьями

Уголовного кодекса (ст. 191, 220, 222, 228, 228

, 234, 242).

С объективной стороны преступление, предусмотренное

ст. 175 УК РФ, состоит в приобретении или сбыте имущества,

заведомо добытого преступным путем.

Приобретение может носить как возмездный, так и безвоз-

мездный характер и заключается в обладании в любой форме

имуществом, добытым преступным путем. Формы приобрете-

ния могут быть различны — покупка, обмен, принятие в дар

и т. д., но важнейшей особенностью любого такого приобрете-

ния является то, что лицо, приобретая имущество, заведомо до-

бытое преступным путем, не приобретает правомочий собст-

венника на это имущество, обращая его лишь в беститульное

(незаконное) недобросовестное владение. В случае если бести-

тульное владение носит добросовестный характер, т. е. лицо,

приобретая имущество, не знало и не должно было знать о пре-

ступном характере приобретаемого имущества, ответственность

по ст. 175 УК РФ исключается. Не образует приобретения и

получение имущества лишь на временное хранение.

Сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, вы-

ражается в возмездной или безвозмездной передаче, отчужде-

нии любым способом (продажи, мены, передачи в дар и т. д.)

такого имущества другим лицам, как физическим, так и юри-

дическим. Состав преступления, предусмотренный ст. 175 УК

РФ, будет иметь место лишь в том случае, если сбытое либо

приобретенное имущество было получено виновным непосред-

ственно от лица, добывшего это имущество преступным путем,

или через его посредников.

Состав преступления — формальный, преступление считается

оконченным с момента получения лицом в свое фактическое

владение имущества, добытого преступным путем, либо сбыта

его другим лицам, независимо от наступления каких-либо по-

следствий.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым

умыслом. Лицо сознает, что приобретает или сбывает имущест-

во, заведомо добытое преступным путем, и желает этого. О том,

что приобретаемое или сбываемое имущество добыто преступ-

ным путем, виновный может узнать непосредственно от лица,

предложившего приобрести имущество, или же исходя из осо-

бенностей, количества, обстановки его приобретения и т. д.

В связи с этим одного лишь подозрения или сомнения в источ-

нике приобретаемого или сбываемого имущества для наличия

основания ответственности по ст. 175 УК РФ недостаточно.

Вместе с тем от виновного не требуется конкретного знания

о преступном способе добычи приобретаемого им имущества

(кража, бандитизм, незаконное получение кредита и т. д.). Для

ответственности достаточно, чтобы виновный сознавал, что

имущество было добыто преступным путем, и желал его приоб-

ретения или сбыта. В случае, если виновный достоверно знал о

конкретном способе добычи этого имущества, его действия по

правилам реальной совокупности подлежат, при наличии соот-

ветствующих признаков, ответственности по ст. 175 и 316 УК

РФ («Укрывательство преступлений»).

И, наконец, ответственность по ст. 175 УК РФ наступает

только за такое приобретение или сбыт имущества, заведомо

добытого преступным путем, которое не было заранее обещан-

ным исполнителю преступления до или в момент совершения

преступления, в результате которого имущество было добыто.

Заранее же (до или в момент совершения преступления)

обещанные сбыт или приобретение имущества, заведомо добы-

того преступным путем, следует рассматривать как соучастие в

совершении соответствующего преступления (грабежа, разбоя,

мошенничества и т. д.). Так же должен решаться вопрос и в тех

случаях, когда приобретение или сбыт имущества, заведомо для

виновного добытого преступным путем, хотя и не были заранее

обещаны, однако носили систематический характер, в силу че-

го виновный сознает, что исполнитель преступления или иные

соучастники этого преступления рассчитывают на подобное со-

действие с его стороны. При этом, если лица, заранее обещав-

шие расхитителю приобрести или сбыть похищенное им иму-

щество, являются пособниками этого преступления, то лицо,

оказавшее содействие лишь в заранее не обещанном сбыте по-

хищенного, несет ответственность по ст. 175 УК РФ.

Вместе с тем, если действия приобретающего или сбываю-

щего имущество, заведомо для него добытого преступным пу-

тем, перерастают в соучастие в преступлении, при совершении

которого добывается это имущество, содеянное следует квали-

фицировать как соучастие в совершении соответствующего

преступления без совокупности со ст. 175 УК РФ.

Мотив преступления не является обязательным признаком

субъективной стороны анализируемого преступления, чаще

всего это корысть.

Субъект преступления — общий: лицо, достигшее на момент

совершения преступления 16-летнего возраста.

Часть 2 ст. 175 УК РФ предусматривает ответственность за

заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, со-

вершенные:

— группой лиц по предварительному сговору;

— в отношении нефти и продуктов ее переработки;

— в отношении автомобиля или другого имущества в круп-

ном размере.

Под совершением преступления группой лиц по предвари-

тельному сговору понимается совместное совершение преступ-

ления, а именно приобретение или сбыт имущества, заведомо

добытого преступным путем, двумя или более лицами, заранее

договорившимися о совместном совершении преступления. Не

имеет значения при этом, выполняли ли все участники группы

действия по приобретению и сбыту имущества, или одни его

приобретали, а другие сбывали.

Под крупным размером имущества, заведомо приобретенного

преступным путем, исходя из примечания к ст. 169 УК РФ,

следует понимать имущество, стоимость которого превышает

250 тыс. руб.

Часть 3 ст. 175 УК РФ предусматривает ответственность за

деяния, предусмотренные ч. 1 или 2 анализируемой статьи, со-

вершенные организованной группой или лицом с использова-

нием своего служебного положения. Преступление признается

совершенным организованной группой, если оно совершено ус-

тойчивой группой из двух или более лиц, заранее объединив-

шихся для занятия преступной деятельностью.

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого пре-

ступным путем, совершенное лицом с использованием своего слу-

жебного положения, означает совершение преступления лицом,

выполняющим управленческие функции в коммерческой или

иной организации, либо лицом, постоянно, временно или по

специальному полномочию осуществляющим функции пред-

ставителя власти либо выполняющим организационно-распо-

рядительные, административно-хозяйственные функции в го-

сударственных и муниципальных учреждениях, а также в

Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и

воинских формированиях путем употребления во зло того объ-

ема прав и полномочий, которым они наделены в силу зани-

маемой должности или выполнения служебных функций. До-

полнительной квалификации по ст. 201 или 285 УК РФ в та-

ком случае не требуется. Налицо идеальная совокупность

преступлений, квалифицируемая по ч. 3 ст. 175 УК РФ.

В ряде случаев преступление, предусмотренное ст. 175 УК

РФ, следует отграничивать от преступления, предусмотренного

ст. 174 УК РФ (отграничение см. в § 2 настоящей главы при

анализе ст. 174 УК РФ).

Незаконное получение кредита. Объект анализируемого пре-

ступления (ст. 176 УК РФ) — общественные отношения, регу-

лирующие кредитование экономических субъектов.

Предмет преступления — кредит либо льготные условия

кредитования.

В ч. 1 ст. 176 УК РФ под кредитом следует понимать как де-

нежный, так и товарный и коммерческий кредиты.

К льготным условиям кредитования как предмету преступле-

ния, предусмотренного ст. 176 УК РФ, следует относить любые

условия, предоставляющие заемщику те или иные преимущест-

ва в отношении размера предоставляемого кредита, размера

процентов за предоставленную ссуду и срок возврата кредита.

Как правило, это отсрочка или рассрочка возвращения денег

или товаров, предоставляемых в кредит, предоставление заем-

щику банком большей суммы кредита, уменьшение процент-

ной ставки за пользование денежными средствами или товара-

ми и т. д. Не могут составлять предмета данного преступления

льготы, предоставленные банком в пределах свободы кредитно-

го договора по усмотрению кредитора.

С объективной стороны преступление, предусмотренное ч. 1

ст. 176 УК РФ, состоит в получении индивидуальным предпри-

нимателем или руководителем организации кредита либо льгот-

ных условий кредитования путем представления банку или

иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном

положении либо финансовом состоянии индивидуального

предпринимателя или организации, если это деяние причинило

крупный ущерб.

Под сведениями о хозяйственном положении или финансовом

состоянии понимаются сведения, подтверждающие основания

получения и гарантии возврата кредита. К заведомо ложным

сведениям о хозяйственном положении относятся неверные све-

дения об основных средствах и в целом о собственности, иму-

щественных правах и обязательствах, составе учредителей, ос-

новных партнерах, об основных направлениях использования

заемных средств; фиктивные гарантийные письма, поручитель-

ства и т. д.

К заведомо ложным сведениям о финансовом состоянии отно-

сятся неверные сведения о бухгалтерском балансе, прибылях,

убытках, данные о движении кассовых поступлений, внутрен-

него оперативного учета, сведения о дебиторской и кредитор-

ской задолженности, о полученных кредитах и займах в иных

банках, выписки из расчетных и текущих счетов и др. Обяза-

тельным условием уголовной ответственности по ст. 176 УК РФ

является предоставление кредитору только таких ложных сведе-

ний, которые получатель кредита обязан представлять в истин-

ном виде как условие оферты, запроса кредита, а не только его

получения. Они должны быть официальными, документальны-

ми, всем своим внешним видом создающими для кредитора ви-

димость их достоверности. Устные сообщения и сведения, лич-

но заверительного характера не могут образовывать состава

данного преступления.

Заведомо ложный характер сведений должен при этом выра-

жаться в том, что в них сознательно не вносятся верные или

недостаточно полно отражаются данные фактического характе-

ра, приводящие либо к искажению их смысла и содержащей в

них информации, либо приводящие к их неадекватной оценке.

Под представлением заведомо ложных сведений понимается

момент доведения их до лиц, принимающих решение о креди-

те, определяемый нормами гражданского законодательства.

По конструкции состав преступления, предусмотренный

ст. 176 УК РФ, является материальным, а потому независимо от

того, что кредит считается полученным с момента зачисления

ссуды на расчетный счет заемщика или с момента передачи ему

товаров, наделенных родовыми признаками, преступление счи-

тается оконченным с момента наступления в результате незакон-

ного получения кредита крупного ущерба.

Крупный ущерб — это ущерб в сумме, превышающей 250 тыс.

руб. Как и в большинстве экономических преступлений, он оп-

ределяется в соответствии с примечанием к ст. 169 УК РФ.

Незаконное получение кредита в организации, не имевшей

лицензии на проведение кредитных операций, следует квали-

фицировать как покушение на незаконное получение кредита

(ст. 30, ч. 1 ст. 176 УК РФ). В данном случае имеет место ошиб-

ка в объекте, при которой квалификация, как известно, насту-

пает по направленности умысла.

Субъективная сторона преступления — прямой умысел. Лицо

сознает, что при заключении кредитного договора использует

незаконные способы получения кредита, вводя кредитора в за-

блуждение относительно своего хозяйственного положения

или финансового положения; предвидит неизбежность либо

возможность наступления в результате этого крупного ущерба

и желает его или сознательно допускает. Мотив и цель не ука-

заны в качестве обязательных признаков субъективной сторо-

ны преступления, однако, если незаконное получение кредита

направлено на безвозмездное обращение его в собственность,

без намерения в последующем вернуть полученную ссуду кре-

дитору, содеянное образует не состав анализируемого преступ-

ления, а одну из разновидностей мошенничества, предусмот-

ренного ст. 159 УК РФ. При незаконном получении кредита

умысел преступника направлен на временное получение кре-

дита с последующим возвращением денежных средств, взятых

в кредит.

Субъект преступления — специальный. Им может быть ин-

дивидуальный предприниматель либо руководитель организа-

ции.

Преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 176 УК РФ, образу-

ет конкуренцию с преступлением, предусмотренным ст. 165 УК

РФ. Исходя из того, что норма, содержащаяся в ч. 1 ст. 176

УК РФ, является специальной по отношению к общей норме,

предусмотренной ст. 165 УК РФ, содеянное подлежит квали-

фикации по ч. 1 ст. 176 УК РФ.

Часть 2 ст. 176 УК РФ предусматривает ответственность за

незаконное получение государственного целевого кредита, а

равно его использование не по целевому назначению, если эти дея-

ния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или

государству.

Государственный целевой кредит — это ссуда в денежной или

натуральной форме, выдаваемая государством субъектам РФ,

отраслям хозяйственного комплекса, организациям и гражда-

нам под определенные экономические программы или на опре-

деленные цели (конверсионные, инвестиционные программы,

жилищное строительство, поддержка регионов, развитие фер-

мерского хозяйства, малого и среднего бизнеса, реконструкция

промышленных объектов и т. д.). Целевое назначение кредита

определяется в нормативных правовых актах и решении о пре-

доставлении данного кредита (указы Президента РФ, постанов-

ления Правительства РФ).

Незаконное получение целевого кредита (путем предостав-

ления ложных сведений о тех или иных целевых программах —

их необходимости, стоимости и т. д.) либо нарушение заемщи-

ком условий целевого использования кредита предоставляют

кредитору право требовать от заемщика досрочного возврата

суммы кредита и уплаты причитающихся процентов, а также

право отказаться от дальнейшего кредитования заемщика по

договору. В том же случае, если данными действиями заемщик

причинил крупный ущерб гражданам, организациям или госу-

дарству, содеянное должно подлежать уголовной ответственно-

сти по ч. 2 ст. 176 УК РФ.

Незаконное получение государственного целевого кредита оз-

начает умышленное нарушение лицом, получающим кредит,

установленных нормативными правовыми актами правил, оп-

ределяющих материально-правовые основания получения дан-

ного кредита применительно к категории лиц, которые его за-

прашивают, их хозяйственно-экономического положения. Не

составляет по общему правилу признака незаконности, нару-

шение процедурных правил получения кредита.

Использование государственного целевого кредита не по пря-

мому назначению означает получение его на законном основа-

нии, но использование не на те цели, что были определены при

выделении кредита.

Нецелевым считается такое использование бюджетных

средств, которое хотя и приводит к результатам, предусмотрен-

ным при их предоставлении, но сопровождается неправомер-

ными действиями.

Неправомерными действиями признаются: направление этих

средств на банковские депозиты; приобретение на них различ-

ных активов с целью последующей продажи; осуществление

взносов в уставный капитал другого юридического лица; оказа-

ние финансовой поддержки; недостача материальных ценно-

стей, приобретенных за счет выделенных из бюджета средств;

расходование средств при отсутствии оправдательных докумен-

тов; использование на учебу своих детей или детей своих родст-

венников, знакомых, на приобретение квартир, автомобилей,

поездки за рубеж, аренду помещений и другие действия.

Понятие крупного ущерба и содержание субъективной сто-

роны преступления аналогичны здесь соответствующим поня-

тиям, рассмотренным в ч. 1 ст. 176 УК РФ.

Субъект преступления — лицо, в компетенцию которого

входит окончательное утверждение предоставляемых в различ-

ной форме заявок на получение целевого кредита, либо лицо,

имеющее право на принятие решений о распоряжении полу-

ченными кредитными средствами.

Незаконное получение кредита следует отграничивать от

мошенничества (см. § 2 гл. 10 учебника).

Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженно-

сти. Объект преступления, предусмотренного ст. 177 УК РФ, —

общественные отношения, регулирующие кредитование эконо-

мических субъектов. Дополнительным объектом могут выступать

имущественные интересы кредиторов.

Объективная сторона преступления состоит из двух форм

злостного уклонения руководителя или гражданина:

— от погашения кредиторской задолженности в крупном

размере после вступления в законную силу соответствующего

судебного акта;

— от оплаты ценных бумаг после вступления в законную си-

лу соответствующего судебного акта.

Под кредиторской задолженностью следует при этом пони-

мать как задолженности, вытекающие из расчетных и кредит-

ных отношений (просрочка платежей по кредитным операциям

кредитных учреждений, задолженность членов жилищно-строи-

тельных кооперативов по платежам в погашение ссуд, выдан-

ных кооперативам на строительство жилых домов, и т. д.), так и

задолженности за товары, купленные в кредит, за индивидуаль-

ный пошив одежды на условиях оплаты материалов в кредит и

за выполнение заказов на ремонт квартир и комнат с оплатой в

кредит; задолженности, вытекающие из перевозки грузов и

сумм, причитающихся по диспаше; задолженности по догово-

рам найма жилых и нежилых помещений, а также за комму-

нальные услуги; задолженности, вытекающие из трудовых отно-

шений, из отношений, связанных с авторским правом; задол-

женности по требованию органов внутренних дел и ряд других.

Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с со-

блюдением установленной формы и обязательных реквизитов

имущественные права, осуществление или передача которых

возможны только при его предъявлении (ст. 142 ГК РФ).

Уклонением от погашения кредиторской задолженности явля-

ется неисполнение обязательства по возврату заемных средств

кредитору после истечения сроков исполнения договора. Сум-

ма кредита считается возвращенной в момент передачи ее кре-

дитору или зачисления соответствующих средств на его банков-

ский счет. Одного лишь списания денежных средств со счета

заемщика с целью перечисления их для погашения кредита в

данном случае недостаточно. Равно как и для привлечения ли-

ца к уголовной ответственности по ст. 177 УК РФ недостаточно

установления лишь факта уклонения лица от погашения креди-

торской задолженности. Для этого необходимо одновременное

наличие трех условий:

1) кредиторская задолженность не возмещается в крупном

размере: превышает 250 тыс. руб.;

2) уклонение является злостным, а именно принято и всту-

пило в законную силу решение гражданского или арбитражно-

го суда, обязывающее заемщика погасить задолженность юри-

дическому или физическому лицу;

3) имеются обстоятельства, свидетельствующие о нежелании

должника выполнять решение суда.

Как явствует из анализа судебной практики, о злостности

свидетельствуют: неоднократное игнорирование требований су-

дебного пристава, действия, направленные на сокрытие места

нахождения имущества, передачу его другим лицам, неприня-

тие мер к взысканию дебиторской задолженности для погаше-

ния долга и др. Не признается уклонением неисполнение акта,

ввиду отсутствия у должника средств на счете (имущества), при

принятии мер ко взысканию дебиторской задолженности, если

она имеется.

Уклонение от оплаты ценных бумаг имеет место, если кредит

выдавался или обеспечивался залогом ценных бумаг, например

залогом векселей. Законный владелец ценной бумаги имеет

право в указанный в ней срок или же по своему усмотрению

требовать исполнения обязательства от физического или юри-

дического лица, выдавшего ценную бумагу, либо учинившего

передаточную подпись (на ордерной ценной бумаге), либо от

всех обязанных лиц. Заемщик обязан оплатить ценные бумаги в

сроки, указанные в договоре. При неисполнении обязательства

в срок право кредитора может быть защищено в судебном по-

рядке.

Злостным уклонение от оплаты ценных бумаг является при

наличии двух условий:

1) после вступления в законную силу соответствующего су-

дебного акта;

2) при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нежела-

нии его выполнять.

Размер неоплаченных ценных бумаг не влияет на квалифи-

кацию содеянного, но может быть учтен при назначении нака-

зания в рамках санкции ст. 177 УК РФ.

Способ уклонения (открытое, совершенное при помощи об-

мана, злоупотребления доверием и др.) как от погашения кре-

диторской задолженности, так и от оплаты ценных бумаг для

квалификации значения не имеет.

По конструкции состав преступления, предусмотренный

ст. 177 УК РФ, относится к формальным. Преступление следует

считать оконченным с момента уклонения лица от погашения

кредиторской задолженности или от оплаты ценных бумаг по-

сле вступления в законную силу соответствующего судебного

акта и повторного неисполнения без уважительных причин ис-

полнительного документа.

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым

умыслом. Лицо сознает, что уклоняется от уплаты кредиторской

задолженности или от оплаты ценных бумаг, и желает этого.

Мотив и цель не являются обязательным признаками субъек-

тивной стороны преступления, однако необходимо заметить,

что в отличие от мошенничества лицо не преследует в данном

случае цели безвозмездного обращения кредита в свою собст-

венность. Речь идет лишь об уклонении от погашения креди-

торской задолженности или оплаты ценных бумаг в установ-

ленный договором или законом срок. Если уклонение от пога-

шения кредиторской задолженности или от оплаты ценных

бумаг является результатом умышленного противоправного об-

ращения заемщиком кредитных средств (ценных бумаг) в свою

пользу или в пользу третьих лиц с корыстной целью, содеянное

образует хищение чужого имущества, совершенное путем обма-

на или злоупотребления доверием, т. е. мошенничество. Умы-

сел на безвозвратное завладение кредитными средствами (цен-

ными бумагами) должен при этом сформироваться у заемщика

до или в момент обращения чужого имущества в свою пользу

или в пользу других лиц. В том случае, если умысел заемщика

на обращение указанных средств в свою пользу или в пользу

других лиц сформировался после их получения, содеянное ис-

ключает возможность квалификации действий виновного как

мошенничество. Если уклонение от погашения кредиторской

задолженности или от оплаты ценных бумаг, совершено путем

обмана или злоупотребления доверием, но при отсутствии при-

знаков мошенничества, причинило ущерб в форме упущенной

выгоды, содеянное подлежит квалификации по ст. 165 УК РФ.

Субъектом преступления согласно диспозиции статьи может

быть руководитель организации (лицо, выполняющее функции

руководителя организации) любой формы собственности, обя-

занный погасить кредиторскую задолженность или оплатить

ценные бумаги, а также любой гражданин (вменяемый, достиг-

ший 16-летнего возраста), являющийся должником.

В случае, когда злостное уклонение от погашения кредитор-

ской задолженности совершается представителем власти, госу-

дарственным или муниципальным служащим, служащим го-

сударственного или муниципального учреждения, коммерче-

ской или иной организации, возникает конкуренция со ст. 315

УК РФ, предусматривающей ответственность за злостное неис-

полнение приговора суда, решения суда или иного судебного

акта. Исходя из правил конкуренции обшей и специальной

нормы, предпочтение в данном случае должно быть отдано

ст. 177 УК РФ.

Уклонение от погашения кредиторской задолженности, со-

пряженное с предварительным незаконным получением креди-

та либо льготных условий кредитования, в отсутствие призна-

ков мошенничества, следует квалифицировать по совокупности

с ч. 1 ст. 176 УК РФ.

§ 4. Преступления в сфере экономической деятельности,

совершаемые с использованием монопольного положения

на рынке или с помощью принуждения

Недопущение, ограничение или устранение конкуренции. Объ-

ектом преступления, предусмотренного ст. 178 УК РФ, высту-

пают в данном случае общественные отношения по поводу осу-

ществления основанной на законе состязательности предпри-

нимателей на товарных рынках.

Организационные и правовые основы защиты конкуренции,

в том числе предупреждения и пресечения монополистической

деятельности и недобросовестной конкуренции; недопущения,

ограничения, устранения конкуренции федеральными органами

исполнительной власти, органами государственной власти субъ-

ектов Российской Федерации, органами местного самоуправле-

ния, иными осуществляющими функции указанных органов ор-

ганами или организациями, а также государственными внебюд-

жетными фондами, Центральным банком РФ регулируются

федеральным законом от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите

конкуренции» (далее — Закон о защите конкуренции).

С объективной стороны рассматриваемое преступление со-

держит три самостоятельных вида нарушения антимонополь-

ного законодательства: 1) недопущение конкуренции; 2) огра-

ничение конкуренции; 3) устранение конкуренции. При этом

недопущение, ограничение или устранение конкуренции обра-

зуют объективную сторону преступления, предусмотренного

ст. 178 УК РФ, если это осуществляется путем: 1) установления

или поддержания монопольно высоких или монопольно низких

цен; 2) раздела рынка; 3) ограничения доступа на рынок либо

устранения с него других субъектов экономической деятельно-

сти; 4) установления или поддержания единых цен.

Указанные виды нарушения связаны с экономической и

властной деятельностью хозяйствующих субъектов и органов

исполнительной власти и непосредственно посягают на конку-

рентные отношения. Как следует из ст. 10 вышеупомянутого

Закона, недопущение, ограничение, устранение конкуренции хо-

зяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение,

могут составить такие, например, действия (бездействие), как:

установление, поддержание монопольно высокой или моно-

польно низкой цены товара; изъятие товара из обращения, если

результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;

навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для

него или не относящихся к предмету договора (экономически

или технологически не обоснованные и (или) прямо не преду-

смотренные федеральными законами, нормативными правовы-

ми актами Президента РФ, нормативными правовыми актами

Правительства РФ, нормативными правовыми актами уполно-

моченных федеральных органов исполнительной власти или су-

дебными актами требования о передаче финансовых средств,

иного имущества, в том числе имущественных прав, а также

согласие заключить договор при условии внесения в него поло-

жений относительно товара, в котором контрагент не заинтере-

сован, и другие требования); экономически или технологиче-

ски не обоснованные сокращение или прекращение производ-

ства товара, если на этот товар имеется спрос или размещены

заказы на его поставки при наличии возможности его рента-

бельного производства, а также если такое сокращение или та-

кое прекращение производства товара прямо не предусмотрено

федеральными законами, нормативными правовыми актами

Президента РФ, нормативными правовыми актами Правитель-

ства РФ, нормативными правовыми актами уполномоченных

федеральных органов исполнительной власти или судебными

актами; экономически или технологически не обоснованные

отказ либо уклонение от заключения договора с отдельными

покупателями (заказчиками) в случае наличия возможности

производства или поставок соответствующего товара, а также в

случае, если такой отказ или такое уклонение прямо не преду-

смотрены федеральными законами, нормативными правовыми

актами Президента РФ, нормативными правовыми актами

Правительства РФ, нормативными правовыми актами уполно-

моченных федеральных органов исполнительной власти или су-

дебными актами; экономически, технологически и иным обра-

зом не обоснованное установление различных цен (тарифов) на

один и тот же товар, если иное не установлено федеральным

законом; установление финансовой организацией необосно-

ванно высокой или необоснованно низкой цены финансовой

услуги; создание дискриминационных условий; создание пре-

пятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного

рынка другим хозяйствующим субъектам; нарушение установ-

ленного нормативными правовыми актами порядка ценообра-

зования.

Согласно ст. 11 Закона о защите конкуренции запрещаются

соглашения между хозяйственными субъектами или согласо-

ванные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке,

если такие соглашения или согласованные действия приводят

или могут привести к установлению или поддержанию цен (та-

рифов), скидок, надбавок (доплат), наценок; повышению, сни-

жению или поддержанию цен на торгах; разделу товарного

рынка по территориальному принципу, объему продажи или

покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо со-

ставу продавцов или покупателей (заказчиков); экономически

или технологически не обоснованному отказу от заключения

договоров с определенными продавцами либо покупателями

(заказчиками), если такой отказ прямо не предусмотрен феде-

ральными законами, нормативными правовыми актами Прези-

дента РФ, нормативными правовыми актами Правительства

РФ, нормативными правовыми актами уполномоченных феде-

ральных органов исполнительной власти или судебными акта-

ми; навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных

для него или не относящихся к предмету договора (необосно-

ванные требования о передаче финансовых средств, иного иму-

щества, в том числе имущественных прав, а также согласие за-

ключить договор при условии внесения в него положений от-

носительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и

другие требования; экономически, технологически и иным об-

разом не обоснованному установлению различных цен (тари-

фов) на один и тот же товар; сокращению или прекращению

производства товаров, на которые имеется спрос либо на по-

ставки которых размещены заказы при наличии возможности

их рентабельного производства; созданию препятствий доступу

на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хо-

зяйствующим субъектам; установлению условий членства (уча-

стия) в профессиональных и иных объединениях, если такие

условия приводят или могут привести к недопущению, ограни-

чению или устранению конкуренции, а также к установлению

необоснованных критериев членства, являющихся препятст-

виями для участия в платежных или иных системах, без участия

в которых конкурирующие между собой финансовые организа-

ции не смогут оказать необходимые финансовые услуги.

В соответствии со ст. 15 Закона о защите конкуренции

федеральным органам исполнительной власти, органам госу-

дарственной власти субъектов РФ, органам местного само-

управления, иным осуществляющим функции указанных орга-

нов органам или организациям, а также государственным вне-

бюджетным фондам, Банку России запрещается принимать

акты и (или) осуществлять действия (бездействие), которые

приводят или могут привести к недопущению, ограничению,

устранению конкуренции, за исключением предусмотренных

федеральными законами случаев принятия актов и (или) осу-

ществления таких действий (бездействия), в частности запре-

щаются: введение ограничений в отношении создания хозяйст-

вующих субъектов в какой-либо сфере деятельности, а также

установление запретов или введение ограничений в отношении

осуществления отдельных видов деятельности или производст-

ва определенных видов товаров; необоснованное препятствова-

ние осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

установление запретов или введение ограничений в отношении

свободного перемещения товаров в Российской Федерации,

иных ограничений прав хозяйствующих субъектов на продажу,

покупку, иное приобретение, обмен товаров; дача хозяйствую-

щим субъектам указаний о первоочередных поставках товаров

для определенной категории покупателей (заказчиков) или о

заключении в приоритетном порядке договоров; установление

для приобретателей товаров ограничений выбора хозяйствую-

щих субъектов, которые предоставляют такие товары.

Как следует из ст. 16 Закона о защите конкуренции, запре-

щаются соглашения между федеральными органами исполни-

тельной власти, органами государственной власти субъектов

РФ, органами местного самоуправления, иными осуществляю-

щими функции указанных органов органами или организация-

ми, а также государственными внебюджетными фондами, Бан-

ком России или между ними и хозяйствующими субъектами

либо осуществление этими органами и организациями согласо-

ванных действий, если такие соглашения или такое осуществ-

ление согласованных действий приводят или могут привести к

недопущению, ограничению, устранению конкуренции, в част-

ности к: повышению, снижению или поддержанию цен (тари-

фов), за исключением случаев, если такие соглашения преду-

смотрены федеральными законами или нормативными пра-

вовыми актами Президента РФ, нормативными правовыми

актами Правительства РФ; экономически, технологически и

иным образом не обоснованному установлению различных цен

(тарифов) на один и тот же товар; разделу товарного рынка по

территориальному принципу, объему продажи или покупки то-

варов, ассортименту реализуемых товаров либо по составу про-

давцов или покупателей (заказчиков); ограничению доступа на

товарный рынок, выхода из товарного рынка или устранению с

него хозяйствующих субъектов.

Товарным рынком признается сфера обращения товара (в том

числе товара иностранного производства), который не может

быть заменен другим товаром, или взаимозаменяемых товаров,

в границах которой (в том числе географических) исходя из эко-

номической, технической или иной возможности либо целесо-

образности приобретатель может приобрести товар, и такая воз-

можность либо целесообразность отсутствует за ее пределами.

Взаимозаменяемые товары — это товары, которые могут быть

сравнимы по их функциональному назначению, применению,

качественным и техническим характеристикам, цене и другим

параметрам таким образом, что приобретатель действительно

заменяет или готов заменить один товар другим при потребле-

нии (в том числе при потреблении в производственных целях).

Монопольно высокой ценой товара (за исключением финансо-

вой услуги) является цена, установленная занимающим доми-

нирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта цена

превышает:

— цену, которую в условиях конкуренции на товарном рын-

ке, сопоставимом по количеству продаваемого за определенный

период товара, составу покупателей или продавцов товара (оп-

ределяемому исходя из целей приобретения или продажи това-

ра) и условиям доступа, устанавливают хозяйствующие субъек-

ты, не входящие с покупателями или продавцами товара в одну

группу лиц и не занимающие доминирующего положения на

сопоставимом товарном рынке;

— сумму необходимых для производства и реализации тако-

го товара расходов и прибыли.

Цена товара не признается монопольно высокой, если она

не соответствует хотя бы одному из вышеназванных критериев.

Не признается монопольно высокой цена товара, установлен-

ная субъектом естественной монополии в пределах тарифа на

такой товар, определенного органом регулирования естествен-

ной монополии.

Монопольно низкой ценой товара (за исключением финансо-

вой услуги) является цена товара, установленная занимающим

доминирующее положение хозяйствующим субъектом, если эта

цена:

— ниже цены, которую в условиях конкуренции на сопоста-

вимом товарном рынке устанавливают хозяйствующие субъек-

ты, не входящие с покупателями или продавцами товара в одну

группу лиц и не занимающие доминирующего положения на

таком сопоставимом товарном рынке;

— ниже суммы необходимых для производства и реализации

такого товара расходов.

Цена товара не признается монопольно низкой, если:

— она не соответствует хотя бы одному из вышеуказанных

критериев;

— ее установление продавцом не повлекло за собой ограни-

чение конкуренции в связи с сокращением числа не входящих

с покупателями или продавцами товара в одну группу лиц хо-

зяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке;

— она установлена субъектом естественной монополии в

пределах тарифа на товар, определенного органом регулирова-

ния естественной монополии.

Доминирующим положением признается положение хозяйст-

вующего субъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих

субъектов (групп лиц) на рынке определенного товара, дающее

такому хозяйствующему субъекту (группе лиц) или таким хо-

зяйствующим субъектам (группам лиц) возможность оказывать

решающее влияние на общие условия обращения товара на

соответствующем товарном рынке, и (или) устранять с этого

товарного рынка других хозяйствующих субъектов, и (или) за-

труднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствую-

щим субъектам. Доминирующим признается положение хозяй-

ствующего субъекта (за исключением финансовой организа-

ции), доля которого на рынке определенного товара:

— превышает 50%, если только при рассмотрении дела о на-

рушении антимонопольного законодательства или при осуще-

ствлении государственного контроля за экономической кон-

центрацией не будет установлено, что, несмотря на превыше-

ние указанной величины, положение хозяйствующего субъекта

на товарном рынке не является доминирующим;

— составляет менее чем 50%, если доминирующее положе-

ние такого хозяйствующего субъекта установлено антимоно-

польным органом исходя из неизменной или подверженной

малозначительным изменениям доли хозяйствующего субъекта

на товарном рынке, относительного размера долей на этом то-

варном рынке, принадлежащих конкурентам, возможности дос-

тупа на этот товарный рынок новых конкурентов либо исходя

из иных критериев, характеризующих товарный рынок.

Доминирующим признается положение каждого хозяйст-

вующего субъекта из нескольких хозяйствующих субъектов

(за исключением финансовой организации), применительно к

которому выполняются в совокупности следующие условия: со-

вокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов, до-

ля каждого из которых больше долей других хозяйствующих

субъектов на соответствующем товарном рынке, превышает

50%, или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующих

субъектов, доля каждого из которых больше долей других хо-

зяйствующих субъектов на соответствующем товарном рынке,

превышает 70% (настоящее положение не применяется, если

доля хотя бы одного из указанных хозяйствующих субъектов

менее чем 8%); в течение длительного периода (в течение не

менее чем одного года или, если такой срок составляет менее

чем один год, в течение срока существования соответствующего

товарного рынка) относительные размеры долей хозяйствую-

щих субъектов неизменны или подвержены малозначительным

изменениям, а также доступ на соответствующий товарный ры-

нок новых конкурентов затруднен; реализуемый или приобре-

таемый хозяйствующими субъектами товар не может быть за-

менен другим товаром при потреблении (в том числе при по-

треблении в производственных целях), рост цены товара не

обусловливает соответствующее такому росту снижение спроса

на этот товар, информация о цене, об условиях реализации или

приобретения этого товара на соответствующем товарном рын-

ке доступна неопределенному кругу лиц.

Доминирующим признается положение хозяйствующего

субъекта — субъекта естественной монополии на товарном

рынке, находящемся в состоянии естественной монополии

(подробнее см. ст. 5 Закона о защите конкуренции).

Раздел рынка — это разграничение сферы обращения товара

по территории (регионам), по общему объему продаж или заку-

пок, а также по ассортименту продаваемых товаров, по кругу

продавцов или покупателей (заказчиков). К ограничению кон-

куренции путем раздела рынка относится при этом раздел рын-

ка по территориальному принципу, по объему продаж или за-

купок, по ассортименту реализуемых товаров либо кругу про-

давцов или покупателей (заказчиков).

Ограничение доступа на рынок — это действия (бездействие)

виновного лица, направленные на создание любых неправо-

мерных препятствий для входа на рынок того или иного хозяй-

ствующего субъекта, ущемляющие его свободу экономической

деятельности.

Устранение с рынка других субъектов экономической дея-

тельности — действия виновного лица, принуждающие хозяй-

ствующих субъектов, работающих на данном рынке, полностью

или частично прекратить там свою экономическую деятель-

ность.